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2024年证券从业《基础知识》数字考点汇总

2024年证券《金融市场基础知识》数字型考点总结

1.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆

2.16世纪中叶，所有权和经营权相分离的股份公司出现

3.1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所

4.2007-2009年，一场始于美国的次贷危机逐步演变成为全球金融危机。

5.巴塞尔银行监管委员会由美国、英国、法国、德国、意大利、日本、荷兰、加拿大、比利时、瑞典10国央行

于1974年底共同成立。

6.国际证监会组织（IOSCO）成立于1983年。

7.国际保险监督官协会（IAIS）于1994年在瑞士成立。

8.2000年《金融服务法》实施，2001年统一监管机构——金融服务局（FSA）正式成立，负责对银行、证券、保险

业金融机构实施审慎监管，统一监管体制得以确立。

9.1990年11月，上海证券交易所成立，12月开业

10.1991年4月，深圳证券交易成立，7月开业

11.20世纪90年代开始发行B股

12.2002年引入合格境外投资者（QFII），后逐步扩大至人民币合格境外投资者（RQFII）

13.2014年11月17日，“沪港通"股票交易正式启动

14.2016年12月5日，“深港通"正式启动

15.2019年6月17日，"沪伦通"正式在上交所和伦交所启动

16.1990年10月我国成立了第一家商品期货交易所——郑州商品交易所

17.2021年4月19日，广州期货交易所举行揭牌仪式

18.2006年9月，中国金融期货交易所正式成立，成为我国首家金融衍生品交易所

19.2010年4月16日，中国金融期货交易所推出沪深300股指期货合约

20.2015年2月9日，我国首个场内金融期权——上证50ETF期权，在上海证券交易所正式上市交易

21.央行的十二大措施在证监会、银保监会措施中的细化和落地：

（1）将外资人身险公司外方持股比例放宽至51%，3年后不再设限

（2）在全国范围内取消外资保险机构设立前需开设2年代表处的要求

（3）全面取消外资银行申请人民币业务需满足开业1年的等待期要求

（4）取消外国银行来华设立外资法人银行的100亿美元总资产要求和外国银行来华设立分行的200亿美元总资产要求

（5）取消境外金融机构投资入股信托公司的10亿美元总资产要求

（6）取消外国保险经纪公司在华经营保险经纪业务需满足30年经营年限、总资产不少于2亿美元的要求

21、科创板上市条件相关数字考点

（1）发行后股本总额不低于人民币3000万元

（2）首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比

例为10%以上

22.科创板上市指标相关数字考点

（1）最近三年研发投入占营业收入比例5%以上，或最近三年研发投入金额累计在6000万元以上

（2）研发人员占当年员工总数的比例不低于10%

（3）应用于公司主营业务的发明专利5项以上

（4）最近三年营业收入复合增长率达到20% ，或最近一年营业收入金额达到3亿元

注意：软件行业不适用上述第3项指标的要求，研发投入占比应在10%以上.