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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向()报告，并由其依法进行调查和处理。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证监会派出机构
考点：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》监督管理
【多项选择题】经营机构应当建立()机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。
A.投资者适当性评估
B.执业规范
C.销售隔离
D.内部问责
考点:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》经营机构的适当性内控管理
【判断题】中国期货业协会专门制定了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，明确首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员()
A. 对
B. 错
甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单，其日，甲要出差一个目，临走的委托小李将
其9月份的合约在下跌10%时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是()。
A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件外理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
考点：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》管辖
