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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(2.2)

来源:betway88必威官网 2024-02-02 00:16:07 字号

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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选

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第二章多选题集训

1、下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有(  )。

A. 诚实守信的品质

B. 良好的职业道德

C. 履行职责所必需的经营管理能力

D. 具有硕士研究生以上学历

参考答案: ABC

参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的期货公司董事、监事的,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。

2、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当(  )。

A. 直接向中国期货业协会报告

B. 予以抵制

C. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

D. 严格执行

查看答案        
参考答案:BC

参考解析:对机构管理人员所发出的违法违规指令,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。期货从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。

3、期货公司(  )的近亲属在期货公司从事期货交易的,公司应当每季度向中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A. 财务负责人

B. 高级管理人员

C. 监事

D. 董事

查看答案        
参考答案:ABCD
参考解析:期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并每季度报告相关交易情况。财务负责人属于高级管理人员。 

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