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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选
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第二章多选题集训
1、以下说法错误的是（ ）。
A. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
D. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
参考解析：《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
2、期货公司（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责
A. 董事长
B. 总经理
C. 首席风险官
D. 分支机构负责人
参考解析：期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责，但期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。
3、有以下情形的（），期货公司应当自作出改任决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需要备案
A. 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
C. 在同一期货公司内，经理层人员改任董事(不包括独立董事)、监事
D. 在同一期货公司内，分支机构负责人改任不同中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人
(1)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
(2) 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
(3) 在同一期货公司内，经理层人员改任董事(不包括独立董事)、监事
(4) 在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人
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