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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(2.3)

来源:betway88必威官网 2024-02-03 00:18:24 字号

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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选

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第二章多选题集训

1、小张刚被聘任为某期货公司从业人员,他必须遵守(  )。

A. 相关的法律法规

B. 中国证监会的规定

C. 中国期货业协会的自律规定

D. 期货交易所的自律规定

参考答案: ABCD

参考解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

2、首席风险官不得有下列行为( )。

A. 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C. 滥用职权,干预期货公司正常经营

D. 向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

查看答案        
参考答案:ABC

参考解析:首席风险官不得有下列行为: (一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责; (二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动; (三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告; (四)利用职务之便牟取私利; (五)滥用职权,干预期货公司正常经营; (六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益; (七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

3、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括(  )。

A. 以本人名义从事期货交易

B. 泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

C. 代理客户从事期货交易

D. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

查看答案        
参考答案:ABCD
参考解析:《期货从业人员管理办法》第十六条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条第(七)项规定,期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

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