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原创2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(2.21)

2023-02-21 09:52:57

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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【单项选择题】未经(  )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A. 中国期货业协会

B. 国务院期货监督管理机构

C. 期货公司

D. 期货交易所

参考答案:D
参考解析:未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

【多项选择题】首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(  ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A. 连续2次不参加培训

B. 缺席培训1次

C. 连续2次培训考试成绩不合格

D. 1次培训考试成绩不合格

参考答案:AC
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定,首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 

【判断题】投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,与经营机构共同承担投资风险。(  )

A. 对

B. 错

参考答案:B
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第四条规定,投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。

【综合题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是(  )。

A. 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某

B. 王某接受总经理说服,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

C. 必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D. 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

参考答案:CD
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第二款规定,总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。第三十二条规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
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