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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(1.29)

来源:betway88必威官网 2023-01-29 00:00:00 字号

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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选

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经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,其中风险承受能力最低的类别是( )。

A .C1

B .R1

C .R5

D .C5

参考答案:A
参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条规定,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。 

期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时,下列关于该机构适当性义务的表述错误的是( )。

A .应当给予投资者至少48小时的冷静期

B .特别风险警示书应当由投资者签字确认

C .应当向投资者提供特别风险警示书

D .应当追加了解投资者的相关信息

参考答案:A
参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十八条规定,经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务:(一)追加了解投资者的相关信息;(二)向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认;(三)给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。 

期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用( )形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。

A .面谈

B .公证

C .书面

D .电话

参考答案:C
参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条规定,经营机构对投资者进行告知、警示,内容应当真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用书面形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。 
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