2024年6月1日、2日证券从业《证券法律法规》真题有可能会重复出现，证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧！多做真题有利于我们更快提升综合实力，考试时还有可能遇到原题哦！
17.合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。()
A.正确
B.错误
合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
【所属章节考点】第2章第1节—证券公司合规负责人的职责
18.证券经营机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，且在营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。( )
A.正确
B.错误
证券经营机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，且在营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。
【所属章节考点】第2章第3节—经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求
19.证券公司向普通投资者销售产品前，应当告知的信息不包括()。
A.可能直接导致超过原始本金损失的事项
B.就产品收益提供的确定性判断
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.可能直接导致本金亏损的事项
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：
1、可能直接导致本金亏损的事项;
2、可能直接导致超过原始本金损失的事项
3、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
4、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
5、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
6、适当性匹配意见。
【所属章节考点】第2章第3节——普通投资者享有特别保护的规定
20.下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是()。
A.提升风险控制能力
B.培育核心竞争力
C.便于证券公司广告宣传
D.加强合规管理
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。
【所属章节考点】第2章第1节——证券公司分类监管
21.下列属于证券公司全体工作人员应履行的合规管理职责的是()。
A.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
B.建立与合规负责人的直接沟通机制
C.组织制定公司规章制度，并监督其实施
D.评估合规管理有效性
证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理职责：
(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;
(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;
(3)根据公司要求，签署并信守相关合规承诺;
(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;
(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;
(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告;
(7)出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
【所属章节考点】第2章第1节——证券公司合规管理
22.证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是()。
A.信用风险
B.操作风险
C.流动性风险
D.声誉风险
流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
【所属章节考点】第2章第2节——证券公司流动性风险的定义
23.证券公司防范敏感信息的不当流动和使用，可以在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取的措施包括 ( )。
A.信息隔离
B.限制名单
C.观察名单
D.跨墙
证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取信息隔离、跨墙、观察名单、限制名单等措施，防范敏感信息的不当流动和使用。
【所属章节考点】第2章第1节——证券公司信息隔离墙制度
24.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司应持续符合的风险控制指标标准的说法，正确的有()。
A.流动性覆盖率不得低于100%
B.净稳定资金率不得低于100%
C.风险覆盖率不得低于80%
D.资本杠杆率不得低于8%
证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
1.风险覆盖率不得低于100% ;
2.资本杠杆率不得低于8%;
3.流动性覆盖率不得低于100%;
4.净稳定资金率不得低于100% 。
【所属章节考点】第2章第2节——风险控制指标管理
25.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本指标不符合规定标准时，证券公司应当向()报告。
A.公司全体董事
B.中国证券业协会
C.中国证监会派出机构
D.公司全体股东
净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。
【所属章节考点】第2章第2节——风险控制指标的编制和披露
26.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。
A.限制薪酬发放
B.限制分配红利
C.停止批准新业务
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：(1)停止批准新业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利;(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
【所属章节考点】第2章第2节—风险控制指标管理
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