2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点已整理好，各位备考的同学快来背背吧！证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通，因此真题考点是十分重要的，大家在考前一定要多看多记。《证券法律法规》真题考点已上传至资料包第77批>>

2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点：36-40个

考点36：风险控制指标管理 

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金 率等。

考点37：风险控制指标管理

整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：(1)停止批准新业务;

(2)停止批准增设、收购营 业性分支机构;

(3)限制分配红利;

(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。

考点38：代销金融产品的禁止性规定

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：

(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。

(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。

(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。

(5)证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。

(6)其他可能损害客户合法权益的行为。

考点39：关联交易

证券公司将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及其控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的 证券，应当建立健全内部审批机制和评估机制，并应当遵循投资者利益优先原则，事先取得投资者的同意，事后告知投资者和托 管人，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护投资者合法权益。除上述情形外，证券公司不得将其管理的资产管理计划资 产，直接或者通过投资其他资产管理计划等间接形式，为本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方提 供或者变相提供融资。

考点40：证券公司反洗钱工作基本要求

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破 坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，遏制相关违法犯罪活动，依照《反洗钱法》 等法律法规采取相关措施的行为。

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