2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点已整理好，各位备考的同学快来背背吧！证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通，因此真题考点是十分重要的，大家在考前一定要多看多记。《证券法律法规》真题考点已上传至资料包第77批>>

2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点：41-45个

考点41：证券自营业务的禁止性行为

证券禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股 股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与经纪业务混合操作;法 律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

考点42：普通投资者享有特别保护的规定

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：

1、可能直接导致本金亏损的事项;

2、可能直接导致超过原始本金损失的事项

3、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

4、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

5、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

6、适当性匹配意见。

考点43：证券公司分类监管

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。

考点44：证券发行和交易的“三公”原则

证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正"三公"原则。

考点45：基金的公开募集与非公开募集

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

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