2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案
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1、证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A. 主要负责人、首席风险官
B. 主要负责人、总经理
C. 主要负责人合规负责人
D. 全体高级管理人员
参考解析：本题考查风险控制指标报告的有关要求。
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
2、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A. 行业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证监会派出机构
参考解析：本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。
《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。
3、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下( )等方面设置准入要求。
Ⅰ、财务状况
Ⅱ、投资资质
Ⅲ、投资经验
Ⅳ、专业知识
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考解析：本题考查业务规则在投资者准入方面对自然人投资者的要求，需要了解的客户信息范围均包括:基本信息、财务状况、投资目标、投资知识、投资经验。
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