2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案
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1、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A. 自律组织
B. 中国证券业协会
C. 中国人民银行
D. 中国证监会
参考解析：考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。
证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
2、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
A. 员工
B. 经理层
C. 各业务部门、分支机构及子公司负责人
D. 风险管理部门
参考解析：本题考查全面风险管理的责任主体。
证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。包括但不限于：通过学习、经验积累增强风险意识；谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
3、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有( )。
Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%
Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%
Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%
Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析：本题考查证券公司应持续符合的风险控制指标标准。
证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：
（1）风险覆盖率不得低于100%，Ⅰ项符合；
（2）资本杠杆率不得低于8%（并非100%），Ⅱ项不符合；
（3）流动性覆盖率不得低于100%，Ⅲ项符合；
（4）净稳定资金率不得低于100%，Ⅳ项符合。
综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选D选项。
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