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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题二十二

来源:betway88必威官网 2021-06-29 09:54:05 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、下列关于股份有限公司法律特征的说法,错误的是()

A、股份有限公司发起人数无上限

B 、股份有限公司可以公开发行股份募集资金

C 、股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D、股份有限公司的资本划分为等额股份

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参考答案:A            
参考解析:股份有限公司的发起人上限是200人;股份有限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷、自由;股份有限公司可以公开发行股份募集资金; 股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

2、根据《证券法》,关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚,不包括()

A、没收违法所得

B、责令改正

C 、处以罚款

D 、给予警告

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参考答案:A            

参考解析:根据《证券法》第一百九十六条的规定,收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

3、

下列各项中,属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是( )。

Ⅰ 规范性文件

证券公司规章制度

Ⅲ 普遍遵守的职业道德

Ⅳ 行业自律规则

A、

B、

C、

D、、Ⅱ

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参考答案:B            
参考解析:我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级:法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规则。

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