2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案
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1、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。
A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B. 证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
2、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于( )年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A. 2017
B. 2018
C. 2019
D. 2020
参考解析：本题考查科创板的设立时间，科创板于2019年设立。
3、下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有( )。
Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
Ⅳ．向合格投资者宣传推介
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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