2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案
【免费领教材讲义+题库会员】【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】
不积跬步无以至千里，betway88必威官网学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题练习，每天掌握3道题，每天进步一点点！
1、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括( )。
A. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
B. 董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D. 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状
况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。因此，选项C错误。
2、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、( )，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A. 基金份额
B. 房地产
C. 贷款
D. 艺术品
参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
3、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。
Ⅰ．书面方式
Ⅱ．电话方式
Ⅲ．口头方式
Ⅳ．互联网方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题不够刷？betway88必威官网证券从业及专项考试题库，海量试题任你刷！证券考试章节习题/易错题/真题免费刷（点击进入）
2021年证券《至尊班》全新上线，报名送纸质版讲师《教材讲义》+内部资料（考前三页纸）+送上岗实战班（含股票基金，投资理财，行业洞察，就业指导等四大模块），配套全真机考题库VIP会员等，全面督学，抢先拿证上岗！立即报名>>
备战2021年证券从业及专项考试，及时获取证券考试资讯、试题等资料，添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2021证券学习交流微信群，与大家一起备考学习！也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。
扫码加入【证券考试】微信群 |
扫码领取【证券精品资料】 | |
证券备考推荐：
下载betway88必威官网APP——证券从业——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题】