2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是( )。
A. 利益保证承诺
B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C. 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D. 投资者适当性匹配意见
2、下列不属于原始权益人的职责是( )。
A. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
B. 配合并支持管理人、托管人履行职责
C. 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责
D. 办理资产支持证券发行事宜
参考解析：考查原始权益人的相关职责。选项D属于管理人的职责。
3、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件( )。
Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元
Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ保荐代表人不少于5人
Ⅳ最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
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