2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理( )。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B. 对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款
C. 没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D. 情节严重的，撤销从业资格
2、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁人措施。
A. 1～3年
B. 3～5年
C. 5～10年
D. 终身
参考解析：本题考查证券市场禁入措施的期限。
3、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
Ⅰ询价
Ⅱ定价
Ⅲ配售行为
Ⅳ网下投资者报价行为
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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