2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、按照法律主体在法律关系中的因果关系,可以将法律关系分为( )。
A. 双边法律关系与多边法律关系
B. 确认性法律关系与创设性法律关系
C. 第一性法律关系与第二性法律关系
D. 纵向法律关系与横向法律关系
2、下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是( )。
A. 拥有先进的信息系统
B. 建立完备的内部控制体系
C. 健全组织架构,明确职责划分
D. 不得侵犯客户合法权益
参考解析:本题考查证券公司治理的基本要求。证券公司治理的基本要求:
1.建立健全组织架构、明确职责划分;(C选项正确)
2.不得侵犯客户合法权益(D选项正确)
3.建立完备的内部控制体系(B选项正确)
故本题选择A选项。
3、证券公司合规部门中具备3年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。
Ⅰ.金融
Ⅱ.法律
Ⅲ.会计
Ⅳ.信息技术
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
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