2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( )，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A. 年度报告
B. 半年度报告
C. 月度报告
D. 临时报告
2、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
参考解析：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
3、证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括( )。
Ⅰ．持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
Ⅱ．通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
Ⅲ．股东违规占用公司资产
Ⅳ．法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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