2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。
A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司并购重组
C. 重大资产重组
D. 破产清算
2、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前( )日告知客户的资产托管机构。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
参考解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。
3、下列各项中，( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券公司监督管理条例》
Ⅲ《证券登记结算管理办法》
Ⅳ《客户交易结算资金管理办法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
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