betway88必威官网 证券从业

2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习十三

来源:betway88必威官网 2021-05-08 17:17:25 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

免费领教材讲义+题库会员】【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷

不积跬步无以至千里,betway88必威官网学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题练习,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )承担全面风险管理的最终责任。

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门、分支机构和子公司

参考答案:C
参考解析:本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。 

2、下列说法错误的是( )。

A. 公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅

B. 主承销商是信息披露的第一责任人

C. 主承销商必须诚实守信、勤勉尽责,对发行人进行尽职调查

D. 中介机构对相关文件资料进行核查和验证,确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时

参考答案:B

参考解析:本题考查企业债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人是信息披露的第一责任人。选项B错误。

公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人应当将披露的信息刊登在其债券交易场所的互联网网站,同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅。

发行人是信息披露的第一责任人,主承销商必须诚实守信、勤勉尽责,对发行人进行尽职调查。金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则,金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息,并提示投资风险。

3、证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构(  )。

Ⅰ融资融券业务资格申请书

Ⅱ股东会关于经营融资融券业务的决议

Ⅲ融资融券业务方案

Ⅳ负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司申请融资融券业务的程序要求,选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于证券公司申请融资融券资格时应当提交的材料。

试题不够刷?betway88必威官网证券从业及专项考试题库,海量试题任你刷!证券考试章节习题/易错题/真题免费刷(点击进入)

2021年证券《至尊班》全新上线,报名送纸质版讲师《教材讲义》+内部资料(考前三页纸)+送上岗实战班(含股票基金,投资理财,行业洞察,就业指导等四大模块),配套全真机考题库VIP会员等,全面督学,抢先拿证上岗!立即报名>>

备战2021年证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码领取【证券精品资料】

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

2021年证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

下载betway88必威官网APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

加入考试交流群获取更多福利

学习资料、活动优惠享不停

点击添加

您可能感兴趣的文章

免费资源

收藏

分享

顶部
betway88体育官网 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询