2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在( )都符合规定标准。
A. 静态；任一时点
B. 静态；某些时点
C. 动态；任一时点
D. 动态；某些时点
2、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括( )。
A. 证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B. 高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C. 参股及控股情况
D. 高级管理人员薪酬和其他有关信息
3、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有( )。
Ⅰ证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
Ⅱ证券公司应建立健全融出方资质审查制度
Ⅲ融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
Ⅳ证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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