2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案
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1、下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（ ）。
A.发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书
B.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市
C.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议的方式进行
D.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购数额的，收购人按比例进行收购
2、证券公司（ ）负责确定融资融券的总规模。
A.分支机构
B.业务决策机构
C.董事会
D.业务执行机构
3、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下 （ ）原则。
Ⅰ.投资者利益优先
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.客观性
Ⅳ.有效性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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