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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习五

来源:betway88必威官网 2021-04-29 08:48:24 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、证券公司以自有资金参与参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的( )。

A. 50%

B. 40%

C. 30%

D. 20%

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的20%。

2、企业发行债务融资工具应在(  )注册。

A. 中国人民银行

B. 中国银行间市场交易商协会

C. 全国银行间同业拆借中心

D. 中央国债登记结算有限责任公司

参考答案:B
参考解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。

3、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列()资金和证券。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:(1)自有资金和证券;(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;(4)依法筹集的其他资金和证券。

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