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参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
一、参考书目
1、《证券公司合规管理》，中国金融出版社，2009年5月
2、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO,Mar., 2006
《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会），2006年3月
3、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005
《合规的作用（白皮书）》，SIA（美国证券业协会），2005年10月
4、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会 ，2005年4月29日
二、相关法律、法规和规范性文件
（以下法律、法规和规范性文件如有修订，以修订版为准）
综合类
1、中华人民共和国公司法
（2013年12月28日 中华人民共和国主席令第8号）
2、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（二）（三）（2014年修正）
（2014年2月17日 法释[2014]2号）
3、中华人民共和国证券法
（2014年8月31日 中华人民共和国主席令第14号）
4、证券公司监督管理条例
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号 根据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订）
5、证券公司风险处置条例
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号）
6、证券公司业务范围审批暂行规定
（2008年10月30日 证监会公告[2008]42号）
7、中华人民共和国公司登记管理条例
（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号 根据2005年12月18日《国务院关于修改<中华人民共和国公司登记管理条例>的决定》、2014年2月19日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订）
8、证券公司分类监管规定
（2009年5月26日 证监会公告[2009]12号 证监会公告[2010]17号修订）
9、证券公司合规管理试行规定
（2008年7月14日，证监会公告[2008]30号）
10、证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）
（2011年10月 机构部部函[2011]553号）
11、中华人民共和国证券投资基金法
（2012年12月28日 中华人民共和国主席令第71号）
12、中华人民共和国民法通则
（1986年4月12日 中华人民共和国主席令第37号 2009年8月27日修订）
13、中华人民共和国合同法
（1999年3月15日 中华人民共和国主席令第15号）
14、中华人民共和国担保法
（1995年6月30日 中华人民共和国主席令第50号）
15、中华人民共和国物权法
（2007年3月16日 中华人民共和国主席令第62号 ）
16、中华人民共和国合伙企业法
（2006年8月27日 中华人民共和国主席令第55号）
*17、中华人民共和国中外合资经营企业法
（2001年3月15日 中华人民共和国主席令第48号）
*18、中华人民共和国外资企业法
（2000年10月31日 中华人民共和国主席令第41号）
19、中华人民共和国信托法
（2001年4月28日 中华人民共和国主席令第50号）
*20、中华人民共和国中国人民银行法
（2003年12月27日 中华人民共和国主席令第12号）
*21、中华人民共和国商业银行法
（2003年12月27日 中华人民共和国主席令第13号）
*22、中华人民共和国保险法
（2014年8月31日 中华人民共和国主席令第14号）
*23、中华人民共和国票据法
（2004年8月28日 中华人民共和国主席令第22号）
24、中华人民共和国企业破产法
（2006年8月27日 中华人民共和国主席令第54号）
25、中华人民共和国反不正当竞争法
（1993年9月2日 中华人民共和国主席令第10号）
26、中华人民共和国反垄断法
（2007年8月30日 中华人民共和国主席令第68号）
27、中华人民共和国个人所得税法
(2011年6月30日 中华人民共和国主席令第48号)
28、中华人民共和国企业所得税法
（2007年3月16日 中华人民共和国主席令第63号）
29、中华人民共和国审计法
（2006年2月28日 中华人民共和国主席令第48号）
30、中华人民共和国会计法
（1999年10月31日 中华人民共和国主席令第24号）
31、期货交易管理条例
（2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号 根据2012年10月24日《国务院关于修改<期货交易管理条例>的决定》、2013年7月18日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订）
32、中华人民共和国刑法
（1979年7月6日 全国人大常务委员会委员长令第5号 1997年3月14日修订 中华人民共和国主席令第83号）
33、中华人民共和国刑法修正案
（1999年12月25日 中华人民共和国主席令第27号）
34、中华人民共和国刑法修正案（六）
（2006年6月29日 中华人民共和国主席令第51号）
35、中华人民共和国刑法修正案（七）
（2009年2月28日 中华人民共和国主席令第10号）
36、中华人民共和国刑法修正案（八）
（2011年2月25日 中华人民共和国主席令第41号）
37、中华人民共和国侵权责任法
（2009年12月26日 中华人民共和国主席令第21号）
38、中华人民共和国行政许可法
（2003年8月27日 中华人民共和国主席令第7号）
39、中华人民共和国行政处罚法
（1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号 2009年8月27日修订）
40、中华人民共和国行政强制法
（2011年6月30日 中华人民共和国主席令第49号 ）
41、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则
（2007年4月26日 证监法律字[2007]8号）
42、中国证券监督管理委员会行政复议办法
（2010年5月4日 证监会令第67号）
43、中华人民共和国劳动法
（1994年7月5日中华人民共和国主席令第28号 2009年8月27日修订）
44、中华人民共和国劳动合同法
（2012年12月28日 中华人民共和国主席令第73号）
45、中华人民共和国民事诉讼法
（2012年8月31日 中华人民共和国主席令第59号）
*46、中华人民共和国刑事诉讼法(2012修正)
（2012年3月14日 中华人民共和国主席令第55号 ）
47、中华人民共和国行政诉讼法
（2014年11月1日 中华人民共和国主席令第15号）
48、中华人民共和国仲裁法
（1994年8月31日 中华人民共和国主席令第49号 2009年8月27日修订）
49、中华人民共和国劳动争议调解仲裁法
（2007年12月29日 中华人民共和国主席令第80号）
50、最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定 (二)
（2010年5月7日 法发[2010]22号）
51、最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)的补充规定》的通知
（2011年11月14日 公通字[2011]47号)
52、最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释
（2012年3月29日 法释[2012]6号）
53、最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释
（2000年12月8日 法释[2000]44号）
管理类
（一）公司治理与机构管理1、外资参股证券公司设立规则
（2002年6月1日 证监会令第8号 根据2007年12月28日证监会令第52号、2012年10月11日证监会令第86号修订）
2、证券公司治理准则
（2012年12月11日 证监会公告[2012]41号）
3、证券公司设立子公司试行规定
（2007年12月28日证监机构字[2007]345号 根据2012年10月11日证监会公告[2012]27号修订）
4、证券公司分支机构监管规定
（2013年3月15日 证监会公告[2013]17号）
5、关于加强上市证券公司监管的规定
（2010年6月30日 证监会公告[2010]20号）
（二）内部控制与风险管理
1、证券公司内部控制指引
（2003年12月15日 证监机构字[2003]260号）
2、企业内部控制基本规范
（2008年5月22日 财会[2008]7号）
3、证券公司风险控制指标管理办法
（2006年7月20日 证监会令第34号 2008年6月24日 证监会令第55号修订）
4、关于调整证券公司净资本计算标准的规定
（2012年11月16日 证监会公告[2012]37号）
5、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定（2012年修订）
（2012年11月16日 证监会公告[2012]36号）
6、证券公司全面风险管理规范
（2014年2月25日 中证协发〔2014〕36号）
（三）人员与资格管理
1、证券业从业人员资格管理办法
（2002年12月16日 证监会令第14号）
2、证券市场禁入规定
（2006年6月7日 证监会令第33号）
3、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
（2012年10月19日 证监会令第88号）
4、关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定
（2007年12月26日 证监机构字[2007]344号）
5、证券经纪人管理暂行规定
（2009年3月13日 证监会公告[2009]2号）
6、发布证券研究报告执业规范
（2012年6月19日 中证协发[2012]138号）
（四）信息披露和报告
1、中国人民银行关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知
（2003年8月12日 银发[2003]157号）
2、关于证券公司信息公示有关事项的通知
（2006年7月25日 证监机构字[2006]71号）
3、关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知
（2006年6月22日 证监机构字[2006]117号）
4、上市公司信息披露管理办法
（2007年1月30日 证监会令第40号）
5、证券公司年度报告内容与格式准则
（2013年11月20日 证监会公告[2013]41号）
6、信息披露违法行为行政责任认定规则
（2011年4月29日 证监会公告[2011]11号）
（五）IT治理
1、证券期货业信息安全保障管理办法
（2012年9月24日 证监会令第82号）
2、信息安全等级保护管理办法
（2007年6月22日 公通字[2007]43号）
3、证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引
（2007年11月15日 证监信息字[2007]10号）
4、证券期货经营机构信息系统备份能力标准
（2011年4月14日 证监会公告[2011]10号）
5、证券期货业信息系统安全等级保护基本要求（试行）
（2011年12月22日 证监会公告[2011]38号）
6、证券期货业信息系统安全等级保护测评要求（试行）（JR/T 0067-2011）
（2011年12月22日 证监会公告[2011]39号）
（六）财务与结算托管
1、证券公司进入银行间同业市场管理规定
（1999年10月13日 银发[1999]288号）
2、证券公司债券管理暂行办法
（2004年10月18日 证监会令第25号）
3、证券公司短期融资券管理办法
（2004年10月18日 中国人民银行公告[2004]12号）
4、证券公司股票质押贷款管理办法
(2004年11月2日 人民银行、银监会、证监会 银发[2004]256号)
5、中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法
（2004年11月30日 中国结算发字[2004]257号）
6、证券结算风险基金管理办法
（2006年6月16日 中国证券监督委员会 财政部 证监发 [2006]65号）
7、关于证券公司执行《企业会计准则》的通知
（2006年11月27日 证监会计字[2006]22号）
8、同业拆借管理办法
（2007年7月3日 中国人民银行令[2007]3号）
9、关于证券公司执行《企业会计准则》有关核算问题的通知
（2007年12月18日 证监会计字[2007]34号）
10、证券登记结算管理办法
（2006年4月7日 证监会令第29号 2009年11月20日证监会令第65号修订）
11、证券公司次级债管理规定
（2012年12月27日 证监会公告[2012]51号）
12、金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）
（2010年12月3日 财金[2010]169号）
（七）反洗钱
1、中华人民共和国反洗钱法
（2006年10月31日 中华人民共和国主席令第56号）
2、金融机构反洗钱规定
（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第1号）
3、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第2号）
4、中国人民银行关于印发《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的通知
（2007年5月21日 银发[2007]158号）
5、金融机构反洗钱监督管理办法（试行）
（2014年12月9日 银发[2014]344号）
6、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
（2007年6月11日 中国人民银行令[2007]第1号）
7、金融机构客户身份识别资料及交易记录保存管理办法
（2007年6月21日 人民银行、银监会、证监会、保监会令[2007]第2号）
8、证券期货业反洗钱工作实施办法
（2010年9月1日 证监会令 第68号）
9、证券公司反洗钱工作指引
（2014年4月28日 中证协发[2014]72号）
（八）证券交易监控与自律协同
1、中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法
（2007年5月18日 证监会令第45号）
2、上海证券交易所《关于新股上市初期交易监管有关事项的通知》
（2014年6月13日 上证发[2014]37号）
（九）投资者教育与保护
1、关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见
（2013年12月25日 国办发[2013]110号
2、证券投资者保护基金管理办法
（2005年6月30日 证监会、财政部、人民银行令第27号）
3、关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
（2006年12月12日 国办发[2006]99号）
4、证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）
（2007年3月28日 证监发[2007]50号）
5、关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知
（2007年5月11日 证监发[2007]69号）
6、最高人民法院、最高人民检查院、公安部、中国证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知
（ 2008年1月2日 证监发[2008] 1号 ）
7、证券公司投资者适当性制度指引
（2012年12月30日 中证协发[2012]248号）
（十）协助查询、冻结、扣划
1、最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知
（1997年12月2日 法发[1997]27号）
2、最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知
（2004年11月9日 法发[2004]239号）
3、最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定
（2005年4月29日 法释[2005]2号）
4、关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知
（2005年12月30日 证监发[2005]132号）
5、关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知
（2008年1月10日 法发[2008]4号）
6、关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
（2011年5月23日 证监会令第71号）
业务类
（一）证券经纪1、关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知
（2001年2月21日 证监发[2001]22号）
2、关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知
（2001年2月23日 证监发[2001]26号）
3、客户交易结算资金管理办法
（2001年5月16日 证监会令第3号）
*4、关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知
（2001年10月8日 证监发[2001]121号）
5、中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知
（2002年4月4日 证监发[2002]21号）
6、中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则（修订稿）
（2014年8月25日 中国证券登记结算有限责任公司）
7、上海证券交易所交易规则（2014年修订）
（2014年9月26日 上海证券交易所）
8、中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则
（2006年7月25日 中国证券登记结算有限责任公司）
9、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则
（2014年4月2日 中国结算发字[2014]28号）
10、深圳证券交易所会员客户交易行为管理指引
（2007年9月3日 深圳证券交易所）
11、上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则
（2008年5月8日 上海证券交易所）
12、上海证券交易所证券异常交易实时监控细则
（2013年12月17日 上海证券交易所）
13、创业板市场投资者适当性管理暂行规定
（2009年6月30日 证监会公告[2009]14号）
14、深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）
（2009年11月2日 深圳证券交易所）
15、上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）
（2009年11月2日 上海证券交易所）
16、关于加强证券经纪业务管理的规定
（2010年4月1日 证监会公告[2010]11号）
17、深圳证券交易所交易规则（2013年11月修订）
（2013年11月30日 深圳证券交易所）
18、沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定
（2014年6月13日 证监会令第101号）
19、上海证券交易所沪港通试点办法
（2014年9月26日 上证发[2014]60号）
20、证券公司开立客户账户规范
（2013年3月15日 中证协发[2013]38号）
（二）发布证券研究报告与证券投资顾问
1、关于加强证券期货信息传播管理的若干规定
（1997年12月12日 证监[1997]17号）
2、证券、期货投资咨询管理暂行办法
（1997年12月25日 证委发[1997]96号）
3、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
（2001年10月11日 证监机构字[2001]207号）
4、证券投资顾问业务暂行规定
（2010年10月12日 证监会公告[2010]27 号）
5、发布证券研究报告暂行规定
（2010年10月12日 证监会公告[2010]28号）
6、关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知
（2006年9月15日 证监发[2006]104号）
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
1、关于外国投资者并购境内企业的规定
（2009年6月22日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2009年第6号）
2、关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定
（2008年4月16日 证监会公告[2008]14号）
3、上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
（2008年6月3日 证监会令第54号）
4、上市公司重大资产重组管理办法
（2014年10月23日 证监会令第109号）
5、上市公司收购管理办法
（2014年10月23日 证监会令第108号 ）
6、非上市公众公司重大资产重组管理办法
（2014年6月23日 证监会令第103号）
7、非上市公众公司收购管理办法
（2014年6月23日 证监会令第102号）
（四）证券承销与保荐
1、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知
（2003年8月28日 证监发[2003]56号）
2、关于规范上市公司对外担保行为的通知
(2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005]120号)
3、上市公司章程指引(2014年修订)
(2014年10月20日 证监会公告[2014]47号)
4、上市公司股东大会规则（2014年修订）
(2014年10月20日 证监会公告[2014]46号)
5、首次公开发行股票并上市管理办法
（2006年5月17日 证监会令第32号)
6、公司债券发行与交易管理办法
(2015年1月15日 证监会令第113号）
7、银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法
（2008年4月9日 中国人民银行令[2008]第 1 号）
8、上市公司证券发行管理办法
(2008年10月9日修订 证监会令第30号）
9、深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）
（2014年10月19日 深圳证券交易所2014年10月第八次修订）
10、上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）
（2014年10月17日 上证发[2014] 65号）
11、全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
（2009年3月25日 中国人民银行公告[2009]第6号）
12、首次公开发行股票并在创业板上市管理办法
（2014年5月14日 证监会令第99号）
13、证券发行上市保荐业务工作底稿指引
（2009年3月27日 证监会公告[2009]5号）
14、证券发行上市保荐业务管理办法
（2009年5月13日 中国证监会 证监会令第63号）
15、企业债券管理条例
（1993年8月2日 国务院令第121号发布 2011年1月8日修订）
16、财政部、人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范金融企业内部职工持股的通知
（2010年9月15日 财金[2010]97号）
17、上市公司非公开发行股票实施细则（2011年修订）
（2011年8月1日 证监会令第73号 ）
18、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
（2011年10月25日 证监会公告[2011]30号）
19、关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知
（2011年10月28日 国资发产权[2011]158号 ）
20、关于做好上市公司内幕信息知情人档案报送工作的通知
（2011年11月30日 上证公函[2011]1501号）
21、关于进一步推进新股发行体制改革的意见
（2013年11月30日 证监会公告[2013]42号）
22、关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
（2012年3月15日 证监会公告[2012]4号）
23、关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知
（2012年5月4日 证监发[2012]37号）
24、证券发行与承销管理办法
（2014年3月21日 证监会令第98号）
25、关于新股发行定价相关问题的通知
（2012年5月23日 中国证监会发行监管部）
26、深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
（2012年5月23日 深圳证券交易所）
27、上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
（2012年5月22日 上海证券交易所）
28、首次公开发行股票承销业务规范
（2014年5月9日 中证协发[2014]77号）
29、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
（2013年2月8日发布，2013年12月30日修改）
（五）证券自营
1、全国银行间债券市场债券交易管理办法
（2000年4月30日 中国人民银行令[2000]第2号）
2、证券公司证券自营业务指引
（2005年11月11日 证监机构字[2005] 126号）
3、关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
（2012年11月16日 证监会公告[2012]35号）
（六）证券资产管理
1、证券公司客户资产管理业务管理办法
（2013年6月26日 证监会令第93号）
2、证券公司集合资产管理登记结算业务指南
（2012年11月14日 中国证券登记结算有限责任公司）
3、证券公司定向资产管理业务实施细则
（2012年10月18日 证监会公告[2012]30号）
4、证券公司集合资产管理业务实施细则
（2013年6月26日 证监会公告[2013]28号）
5、证券公司定向资产管理登记结算业务指南
（2012年11月14日 中国证券登记结算有限责任公司）
（七）其他证券业务
（1）基金销售及代销金融产品业务
1、证券投资基金销售机构内部控制指导意见
（2007年10月12日 证监基金字[2007]277号）
2、证券投资基金销售适用性指导意见
（2007年10月12日 证监基金字[2007]278号）
3、证券投资基金销售管理办法
（2013年3月15日 证监会令第91号）
4、关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定
（2013年3月15日 证监会公告[2013]19号）
5、证券投资基金销售结算资金管理暂行规定
（2011年9月23日 证监会公告[2011]26号）
6、证券公司代销金融产品管理规定
（2012年11月12日 证监会公告[2012]34号）
（2）期货中间介绍业务
1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
（2007年4月20日 证监发[2007]56号）
2、关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知
（2010年1月13日 证监办发[2010]5号）
3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引
（2010年1月 证监会期货二部函[2010]37号）
4、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
（2013年8月2日 证监会公告[2013]32号）
5、《金融期货投资者适当性制度实施办法》和《金融期货投资者适当性制度操作指引》
（2013年8月30日 中国金融期货交易所）
（3）融资类业务
1、证券公司融资融券业务管理办法
（2011年10月26日 证监会公告[2011]31号）
2、证券公司融资融券业务内部控制指引
（2011年10月26日 证监会公告[2011]32号）
3、转融通业务监督管理试行办法
（2011年10月26日 证监会令第75号）
4、中国证券业协会关于发布修改后《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》的通知
（2011年11月25日 中国证券业协会）
5、上海、深圳证券交易所《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
（2012年12月10日 上证会字[2012]252号 深证会[2012]146号）
6、上海、深圳证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》
（2013年3月28日 上证会字[2013]25号 深证会[2013]35号）
7、上海、深圳证券交易所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》
（2013年5月24日 上证会字〔2013〕55号 深证会[2013]44号）
（4）股票期权业务
1、《股票期权交易试点管理办法》
（2015年1月9日 证监会令第[112]号）
2、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》
（2015年1月9日 证监会公告[2015]1号）
3、《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》
（2015年1月9日 上证发〔2015〕9号）
（5）资产证券化业务
1、《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》
（2014年11月19日 证监会公告[2014]49号）
2、《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务信息披露指引》
（2014年11月19日 证监会公告[2014]49号）
3、《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》
（2014年11月19日 证监会公告[2014]49号）
（6）柜台市场业务
1、证券公司柜台交易业务规范
（2012年12月21日 中证协发[2012]244号）
2、证券公司柜台市场管理办法（试行）
（2014年8月15日 中证协发〔2014〕137号）
（7）其他
1、合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
2、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
（2007年6月18日 证监会令第46号）
3、证券投资基金评价业务管理暂行办法
（2009年11月6日 证监会令第64号）
4、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
(2013年3月1日 证监会令第90号)
*5、证券公司直接投资业务规范
（2014年1月3日 中证协发[2014]3号）
