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证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2015)

来源:betway88必威官网 2015-04-01 15:40:00
导读:证券公司合规管理人员胜任能力测试章节目和大纲。

第二部分 法律法规

第一章公法
一、刑法
掌握犯罪和刑事责任的概念;了解犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念;掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪的概念及犯罪构成;掌握破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪的基本概念及犯罪构成;了解虚报注册资本罪、 虚假出资、抽逃出资罪的概念与犯罪构成;熟悉违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成;了解妨害清算罪、虚假破产罪的犯罪构成;了解非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪的犯罪构成;了解徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪构成;了解欺诈发行股票、债券罪、提供虚假财务会计报告罪的犯罪构成;熟悉擅自设立金融机构、伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪的犯罪构成;了解伪造、变造股票、公司、企业债券罪、擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成;掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的概念与犯罪构成;熟悉编造并传播证券、期货交易虚假信息罪、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成;掌握操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金、财产罪的犯罪构成与法律责任;掌握洗钱罪的犯罪构成与法律责任;了解逃税罪、非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪的犯罪构成;了解单位行贿罪、对非国家工作人员行贿罪的概念;了解签订、履行合同失职被骗罪的犯罪构成。
二、行政法
(一)行政许可法
了解行政许可的概念;熟悉行政许可的基本原则;熟悉行政许可的设定原则;了解行政许可的设定权限和形式;熟悉行政许可的设定程序;了解行政许可法定的实施行政机关;了解受委托的实施行政机关;了解行使集中许可权的行政机关;熟悉受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织;熟悉行政许可的申请与受理程序;熟悉行政许可的审查与决定程序;熟悉行政许可的期限;熟悉行政许可的听证程序、变更与延续程序;了解行政许可的特别程序;了解行政许可的禁止收费原则;了解行政许可法定收费例外原则;了解对行政许可机构的监督检查;了解对被许可人的监督检查;了解被许可人的法定义务;了解对行政许可的撤销和注销。
(二)行政处罚法
熟悉行政处罚的概念和原则;熟悉行政处罚的种类与设定;掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用;了解行政处罚的程序;了解行政处罚的决定程序;了解行政处罚的执行程序。
(三)行政复议法
了解行政复议的概念和原则;了解行政复议范围,包括行政复议的受案范围、行政复议的排除事项;了解行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关的含义;熟悉行政复议的申请时间和方式;熟悉行政复议申请的审查和处理;了解行政复议与行政诉讼的关系;了解具体行政行为在行政复议期间的执行力;了解行政复议的审查方式、举证责任、查阅材料;了解行政复议的证据收集、复议申请的撤回;了解对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定以及行政复议决定的执行。
(四)行政强制法
了解行政强制的种类和设定;了解行政强制措施实施程序的一般规定;熟悉查封、扣押、冻结的概念与程序;了解行政机关强制中止执行与终结执行的情形;熟悉金钱给付义务的执行;了解代履行的概念与内容;了解申请人民法院执行的程序与内容。

第二章 民商经济法

一、民法
(一)民法通则
掌握民法基本原则及其含义;掌握民事权利、民事义务、民事法律事实的概念;掌握民事权利能力、民事行为能力的含义;掌握民事法律行为的成立与生效;熟悉附条件与附期限的民事法律行为;掌握无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为;熟悉代理的概念和特征;掌握代理的法律要件;掌握无权代理和表见代理的构成要件;掌握诉讼时效期间的概念和特征;熟悉诉讼时效与除斥期间的区别;掌握债的发生原因、债的分类;掌握不当得利和无因管理的概念和构成要件;熟悉债的履行、债的保全和担保;熟悉债的移转和消灭制度。
(二)合同法
熟悉合同的概念和特征;熟悉双务合同与单务合同的概念与区别;熟悉有偿合同与无偿合同的概念与区别;熟悉诺成合同与实践合同的概念与区别;了解要式合同与不要式合同的概念与区别;了解有名合同与无名合同的概念与区别;了解主合同与从合同的概念与区别;了解束己合同与涉他合同的概念;掌握要约的概念、构成要件;熟悉要约邀请的含义;熟悉要约的效力;熟悉要约的撤回和撤销;熟悉要约的失效;掌握承诺的概念和要件;熟悉承诺的效力、承诺的撤回和迟延;掌握合同的特殊订立方式;掌握合同成立的时间和地点;熟悉格式条款合同;掌握合同的内容、合同的解释;掌握同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力;熟悉合同的变更和解除;掌握合同责任、违约责任的归责原则和免责事由;掌握各种违约责任形式的适用条件;熟悉违约责任与侵权责任的竞合规则;掌握缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。
(三)物权法
掌握物权的概念和特征;掌握物权的效力;了解物权变动的概念;了解物权法定主义原则;了解民法上物权的种类;掌握物权变动的原则;了解物权变动的原因、物权行为;掌握物权的公示、公信原则;了解物权的保护的概念、保护方法。
(四)担保法
了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征;掌握抵押权的概念和特征;熟悉抵押权的设立、抵押权当事人的权利;熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权;熟悉质权的概念和特征;熟悉动产质权、权利质权的概念和特征;了解留置权的概念和特征;熟悉留置权的取得、效力、消灭;了解担保物权竞合的概念和成立条件;了解抵押权与质权的竞合;了解抵押权与留置权的竞合;了解留置权与质权的竞合;熟悉保证的概念和种类;熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果;了解保证责任的免除;熟悉定金的概念和种类;掌握定金罚则;了解定金的成立;熟悉定金的效力。
(五)侵权责任法
了解侵权责任法的立法目的、民事权益;熟悉侵权行为责任的构成;熟悉承担侵权责任的方式;熟悉侵害他人造成人身损害的赔偿责任;熟悉侵害他人财产的赔偿责任;熟悉侵害他人人身权益的赔偿责任;熟悉侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任;熟悉不承担责任和减轻责任的情形;熟悉关于责任主体的特殊规定。
二、商法
(一)证券法
掌握证券的概念、特征及种类;熟悉证券法的适用范围及基本原则;掌握证券发行的发行公告、发行中介机构和发行方式;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度;熟悉发行失败的情形;掌握证券交易的条件及方式;熟悉证券交易的暂停和终止;掌握有关限制和禁止的证券交易行为的一般规定;熟悉内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;熟悉虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为;掌握股票上市的申请、条件和公告;掌握债券上市的条件、债券上市的申请;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则;掌握上市公司收购的法律后果;熟悉证券交易所的概念及其职能;掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围;掌握对证券公司监管的规定;掌握证券登记结算机构的概念;掌握证券登记结算机构的设立、职能和责任;熟悉证券业协会的性质、职责与机构设置;掌握证券监督管理机构的性质及其职责;熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理的法律责任及证券机构的法律责任。
(二)公司法
熟悉公司法基本原则的内容;掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联;熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别;掌握公司行为能力限制的内容;熟悉母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理;掌握公司设立的概念;了解公司设立的立法体例;了解公司设立的方式;了解公司设立的登记;了解公司的名称和住所的概念;了解公司章程的内容;熟悉公司的资本、股东的出资;掌握股东的概念;熟悉股东权利的内容;了解股东的义务;熟悉股东代表诉讼制度;掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格;了解董事、监事、高级管理人员的义务;了解董事、监事、高级管理人员的责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;掌握公司的变更;了解公司合并的种类;了解公司合并的程序;了解公司合并的后果;了解公司分立的种类;了解公司分立的程序;了解公司分立的后果;掌握公司终止的概念和原因;熟悉公司的解散的内容;了解公司的清算制度;掌握外国公司分支机构的概念;熟悉外国公司分支机构的设立条件;熟悉外国公司分支机构的设立程序;掌握外国公司分支机构的解散与清算;掌握股份有限公司的设立;掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;掌握股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。
(三)合伙企业法
掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容;了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。
(四)外商投资企业法
*1中外合资经营企业法
熟悉中外合资企业的概念和形式;熟悉对中外合资企业外国投资者投资比例的要求;掌握中外合资企业分享利润和分担风险及亏损的原则;掌握中外合资企业的出资方式;掌握中外合资企业董事会组成的原则和职权;掌握正副总经理的产生;了解中外合资企业税收优惠、合营企业的期限。
*2、外资企业法
熟悉外资企业的概念及其法律形式;熟悉设立外资企业的申请和审批;了解外资企业的主要权利、义务和税收优惠。
(五)证券投资基金法
了解证券投资基金的特征及其分类;掌握基金管理人的设立条件;熟悉基金管理人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形;了解担任基金托管人的条件;了解基金托管人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形;熟悉基金的运作方式和组织的相关规定;掌握基金公开募集的基本要求;熟悉公募基金份额交易、申购和赎回的基本要求;了解公募基金投资范围及信息披露;熟悉公募基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件;熟悉公募基金份额持有人大会的召集和决议规则;了解非公开募集基金的基本要求。
(六)信托法
熟悉信托的基本概念和原理;掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形;熟悉信托财产的独立性、信托财产的范围;熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务;了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。
(七)期货法规
掌握期货的概念、特征及其种类;熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则;掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。
*(八)银行法
了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止;了解商业银行监督管理机构的监管职责、监管措施;了解违反银行业监督管理法的法律责任。
*(九)保险法
了解保险的相关概念,包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人;了解保险法的基本原则;了解保险合同的概念、分类;熟悉保险合同成立与生效的条件;了解保险合同的当事人与关系人;了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务;了解保险合同变更与解除的方式与效力;了解保险合同的履行规则;了解保险人的代位求偿权。
了解财产保险合同的特征及其种类;熟悉财产保险合同当事人的权利与义务;熟悉保险事故的处理;了解人身保险合同的概念和特征;了解人身保险合同的种类;了解人身保险合同当事人的权利与义务、人身保险合同中的受益人;了解人身保险合同中保险金的计算与支付以及人身保险合同的解除。
了解保险业的主要监管制度;了解保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度;了解各项保险经营规则的内涵;了解保险代理人与保险经纪人的区别。
*(十)票据法
了解票据的概念、种类和特征;了解票据基础关系、票据法律关系当事人;了解票据权利的各种取得方法以及票据权利消灭的若干原因;了解票据权利的行使方式;了解票据权利的瑕疵的若干情形;熟悉票据行为;了解票据抗辩的种类、各种具体的票据抗辩以及票据抗辩的限制;了解票据丧失与补救。
(十一)企业破产法
熟悉破产的概念;熟悉破产案件管辖的原则和外国法院判决的效力;熟悉破产案件的受理、破产公告;熟悉破产申请人、债务人等有关人员在破产程序进行期间的义务;熟悉法院受理破产申请的效力;了解破产管理人的任职资格、产生、职责和职权;熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定;熟悉有关破产费用、共益债务、债权申报的规定;熟悉债权人会议的组成和职权以及债权人会议决议的通过和效力;了解债权人委员会的组成和职权;熟悉管理人向债权人委员会的报告义务;熟悉破产重整申请和重整期间的有关规定;熟悉重整计划的制定、批准和执行;熟悉和解申请的提出和生效;了解有关破产宣告、破产人、破产财产、破产债权的规定;熟悉破产财产的变价和分配、破产程序的终结;熟悉违反破产法的法律责任;了解破产法的适用范围。
三、经济法
(一)竞争法
1、反不正当竞争法
了解反不正当竞争法的立法目的;了解市场竞争原则;了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型;了解违反反不正当竞争法的法律责任。
2、反垄断法
了解反垄断法的立法目的、立法基本原则;了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则;了解对涉嫌垄断行为的调查程序;了解违反反垄断法的法律责任。
(二)税法
1、个人所得税法
掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度;掌握应纳税所得额的计算。
2、企业所得税法
掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分;掌握企业所得税率、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度;掌握应纳税所得的计算。
(三)会计与审计法
掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定;熟悉会计监督的内容;了解会计机构和会计人员基本职责以及会计法律责任的基本内容。
掌握审计机关和审计人员的概念与职责;了解审计机关的权限;了解审计程序和审计法律责任的基本内容。
(四)劳动法与劳动合同法
了解劳动法的概念和调整对象;熟悉我国劳动法的适用范围;熟悉劳动法律关系;掌握劳动合同的概念和种类;掌握劳动合同的订立;熟悉劳动合同的条款;熟悉劳动合同的效力;掌握劳动合同的履行和变更;熟悉解除劳动合同的条件、程序和经济补偿;熟悉劳动合同终止的法定情形;掌握集体合同的概念;熟悉集体合同的成立和生效;熟悉集体合同的争议处理;了解劳务派遣单位的概念和职责;熟悉劳务派遣协议;了解用工单位的义务;了解被派遣劳动者的权利;了解非全日制用工的制度;了解违反劳动合同法的法律责任;掌握工作时间的概念和种类;熟悉休息、休假的概念和种类;熟悉有关加班的法律规定;掌握工资的概念、特征和分配原则;熟悉工资支付保障、最低工资保障制度的内容;了解劳动争议的概念和分类;熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构的职责;熟悉劳动争议的协商、调解、仲裁、诉讼程序。

第三章程序法

*一、刑事诉讼法
了解刑事诉讼法的任务;了解公安机关、检察机关和司法机关的分工制度;了解两审终审制度;熟悉被告人获得辩护的权利;了解公开审判概念与制度;了解管辖、回避制度;了解证据制度;了解附带民事诉讼概念;了解送达、搜查制度;了解提起公诉和免于起诉制度;了解审判组织制度;了解死刑复核制度。
二、民事诉讼法
熟悉当事人的权利;了解独立审判制度;了解合议、回避制度;了解公开审判、两审终审制制度;了解审判监督、诉讼代理制度;了解证据制度;了解财产保全制度;了解对妨害民事诉讼的强制措施制度;了解缺席判决制度;了解判决的执行制度;了解管辖、送达制度。
三、仲裁法
了解仲裁的主体;了解不能仲裁的纠纷;了解受理仲裁的条件;了解一裁终局制度;了解仲裁协议的必备条款;了解无效的仲裁协议;了解申请仲裁的条件;了解仲裁申请的受理、财产保全制度;了解仲裁庭的组成和产生;熟悉回避、开庭和裁决制度;了解撤销裁决的申请;了解仲裁裁决的执行制度;了解涉外仲裁。
四、行政诉讼法
熟悉行政诉讼案件的受理范围;了解合议、回避、公开审判、两审终审制;了解管辖权的划分;了解诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件;了解缺席判决制度;了解判决的执行;了解侵权赔偿责任。

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