胜利贵在坚持，要取得胜利就要坚持不懈地努力，饱尝了许多次的失败之后才能成功。期货从业考试中，有不少考点都是年年考，学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点以及真题练习，下面就开启今天的学习吧！
真题考点：行为规范
考点来源：第二章 期货从业人员的守法要求 >>第三节 首席风险官管理 >>二、行为规范
行为规范
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录， 真实、 充分地反映其履行职责情况。 工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
首席风险官不得有下列行为：
(1)擅离职守， 无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
(2)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务， 或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
(3)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、 拖延报告或者作虚假报告；
(4)利用职务之便牟取私利；
(5)滥用职权， 干预期货公司正常经营；
(6)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息， 损害期货公司或者客户的合法权益；
(7)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
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真题解析：
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官下列关于王某开展工作的做法中，正确的是()
A.参加、列席相关会议
B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁
C错误，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
D错误，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
AB正确，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(1)参加或者列席与其履职相关的会议； (2) 查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(3)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计 、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（4）了解期货公司业务执行情况；（5）公司章程规定的其他职权。
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