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2024年7月期货《法律法规》考点+真题解析:期货公司风险监管指标体系2

来源:betway88必威官网 2024-07-16 09:50:29 字号

胜利贵在坚持,要取得胜利就要坚持不懈地努力,饱尝了许多次的失败之后才能成功。期货从业考试中,有不少考点都是年年考,学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点以及真题练习,下面就开启今天的学习吧!

真题考点:期货公司风险监管指标体系

考点来源:第五章 期货市场的行政监管 >>第四节 期货公司风,险监管指标体系与分类评价制度>>一、期货公司风险监管指标体系

风险监管指标标准:

(1)净资本不得低于人民币3000万元;

(2)净资本与 公司风险资本准备的比例不得低于100%; 

(3)净资本与净资产的比例不得低于20%; 

(4)流动资产与流动负债的比例不得低于100%; 

(5)负债与净资产的比例不得高于150%;

(6) 规定的最低限额结算准备金要求。

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真题解析:

以下关于期货公司风险监管指标预警标准的说法中,正确的有()。

A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束

B.期货公司风险监管指标达到预警标准的进入风险预警期

C.期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体股东书面报告

D.规定"不得高于"一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的120%

参考答案:AB
参考解析:

C项不正确,《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

D项不正确,中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。

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