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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习题(5.7)

来源:betway88必威官网 2023-05-06 18:19:05 字号

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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选

】【干货笔记

期货法律法规》重点章节期货经营机构的业务规范

本次复习章节为《期货法律法规》第三章第四节:期货经营机构的业务规范,共7个部分,今日试题考点为:

期货从业考点掌握程度

四、 资产管理业务及其监管

运用★★

五、 风险管理业务及其监管

熟悉★★★

六、 中间介绍业务及其监管

运用★★★★★

还未学习本章节内容?记不住考点?【

《期货法律法规》重点章节练习题

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资经理应当依法取得从业资格,具有( )以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

A .2年

B .5年

C .4年

D .3年

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参考答案:D
参考解析:投资经理应当依法取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

期货公司备案风险管理公司应当符合,备案时期货公司最近一期分类评级不低千B类BB级, 净资本不低于人民币(  )亿元

A .3亿元

B .6亿元

C .1亿元

D .2亿元

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参考答案:A
参考解析:期货公司备案风险管理公司应当符合,备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级,净资本不低于人民币3亿元。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

A .执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施

B .介绍业务对接规则

C .报酬支付及相关费用的分担方式

D .客户投诉的接待处理方式

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参考答案:BCD
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,“证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项”。
基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题   每天的有效学习时间在2h以上,备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习,一个章节练习结束就做一个章节的习题            
巩固阶段——冲刺串讲班+真题考点班+题库历年真题   冲刺班用更短的时间梳理大量的考点,可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班和题库历年真题则可以帮助我们模拟真实考试的感觉            
冲刺阶段——模考金题班+题库模拟题+题库点题   套卷练习,提升做题速度和做题准确率            

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