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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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1、期货交易所交易规则应当载明下列( )事项。
A .期货交易、结算和交割制度
B .风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C .保证金的管理和使用制度
D .期货交易信息的发布办法
参考解析:期货交易所交易规则应当载明下列事项: (一)期货交易、结算和交割制度; (二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序; (三)保证金的管理和使用制度; (四)期货交易信息的发布办法; (五)违规、违约行为及其处理办法; (六)交易纠纷的处理方式; (七)需要在交易规则中载明的其他事项。
2、下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有( )。
A .决定会员的接纳和退出
B .决定对违规行为的纪律处分
C .选举和更换会员理事
D .决定增加或者减少期货交易所注册资本
参考解析:
理事会行使下列职权: (一)召集会员大会,并向会员大会报告工作;
(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定;
(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过;
(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过;
(五)决定专门委员会的设置;
(六)决定会员的接纳和退出;
(七)决定对违规行为的纪律处分;
(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所;
(九)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法;
(十)审议结算担保金的使用情况;
(十一)审议批准风险准备金的使用方案;
(十二)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划;
(十三)审议批准期货交易所对外投资计划;
(十四)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况;
(十五)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易 规则及其实施细则的情况;
(十六)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作,决定会计师事务所的聘用和变更事项;
(十七)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。
选举和更换会员理事、决定增加或者减少期货交易所注册资本是会员大会的职权。
3、下列属于期货交易所的职责的是( )。
A .为期货交易提供集中履约担保
B .设计合约.安排合约上市
C .组织并监督交易、结算和交割
D .按照章程和交易规则对会员进行监督管理
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