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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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《期货法律法规》重点章节：首席风险官管理
本次复习章节为《期货法律法规》第二章第三节：首席风险官管理，主要包含4个考点部分，今日试题考点为：
| 期货从业考点 | 掌握程度 |
三、职责与履职保障 | 熟悉★★★☆☆ |
四、监督管理 | 熟悉★★★☆☆ |
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《期货法律法规》重点章节练习题
【单项选择题】首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A .董事会
B .监事会
C .股东大会
D .董事长
参考答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
【多项选择题】首席风险官发现期货公司经营管理行为存在( )的，应当立即向监管部门报告。
A .结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B .期货公司资产被用于担保
C .期货公司净资本无法持续达到监管标准
D .营业部从业人员不足
参考答案：BC
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
【判断是非题】期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。（ ）
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。 首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
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