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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】发生以下哪种情形的，期货交易所应当解散( )。
A.会员数量少于规定的最低数量
B.总经理决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.中国期货业协会请求解散
参考答案：C
参考解析：《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；（二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，应当事前向中国证监会报告。
【多项选择题】中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括( )。
A.投资认购最低金额
B.收入水平
C.风险识别能力和风险承担能力
D.资产规模
参考答案：ABCD
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条规定，中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包合资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。
【判断题】内部控制的一般标准，是指应用于公司内控评价各个方面的标准部控制作为企业一种自我调节、自我制约的内在机制，可以起到防范和化解风险、保护资产的安全与完整、保证经营活动合法合规和公司经营战略有效实施等重要作用，是否有科学完善的内部控制不是衡量期货公司管理水平高低的重要标志（）。
A.对
B.错
参考答案：B
参考解析：内部控制的一般标准，是指应用于公司内控评价各人方面的标准部控制作为企业一种自我调节、自我制约的内在机制，可以起到防范和化解风险、保护资产的安全与完整、保证经营活动合法合规和公司经营战略有效实施等重要作用，是否有科学完善的内部控制是衡量期货公司管理水平高低的重要标志。
【综合题(不定项)】在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货交易所承担全部赔偿责任
C.期货交易所赔偿期货公司80万元
D.期货交易所赔偿期货公司50万元
参考答案：AD
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若工问题的规定》第三十二条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
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