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关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）

05-13

基金销售机构的准入条件不包括（）。

05-13

关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。

05-13

以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）

05-13

下列各类机构中，目前不具备申请从事公募基金业务资格的主体是（）

05-13

关于基金注册登记机构的职责，以下说法错误的是（）。

05-13

（2）经过风险承受能力测评，李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大的回报，且限制短期内的大幅度波动。于是，陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是（）。

05-13

（3）银行大堂经理陆经理在进行产品销售前，先对客户李先生进行风险评估，再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售（）要求。

05-13

沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为（）。

05-13

某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）

05-13

某投资者在2日上午8：00通过某银行提交了申购申请，之后在4日下午3：30通过该银行提交了赎回申请，该投资者申购和赎回适用的基金份额净值分别是（）

05-13

A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合作关系之前，以下做法正确的是（）

05-13

关于贝塔系数和其他系数，以下表述正确的是（）

05-13

关于冲击成本，以下表述错误的是（）。

05-13

关于相对收益归因和绝对收益归因，以下表述错误的是（）

05-13

两种债券存在信用利差，主要是因为它们的（）不同。

05-13

关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是（）。

05-13

基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（）。

05-13

A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。

05-13

交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。

05-13

关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（）。

05-13

息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，修正久期为2.64年，若到期收益率降低至6.8%，价格如何变化?（）

05-13

关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是(

05-13

关于基金份额分拆与合并，下列表述错误的是（）。

05-13

关于债券，以下表述错误的是（）。

05-13

关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）。

05-13

根据风险收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是（）。

05-13

关于弱有效市场，以下表述错误的是（）。

05-13

关于方差和标准差，以下表述错误的是（）。

05-13

信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有（）

05-13

关于跟踪误差，以下表述正确的是（）

05-13

关于RQFII和QFII产品投资我国资本市场所面临的市场风险，以下表述错误的是（）

05-13

以下哪一组基金中a基金的流动性风险大于b基金（）.

05-13

投资者买入股票 10000 股精缴纳的税费不包括

05-13

下面属于货币时间价值的应用是（）

05-13

（）是基金估值的第一责任主体

05-13

以下选项中不属于股票价格指效的编制方法是

05-13

混合型基金投资风险管理的主要手段是( )。

05-13

债券远期交易是交易双方约定在未来某日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限最长不得超过（）天。

05-13

某基金分红前的总净值为7,500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（）。

05-13

关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）

05-13

某基金持有可转债A，该转债面值200元，转股价5元，票面利率为1%。关于可转债A的利息核算，以下表述正确的是（）

05-13

关于经纪人，以下表述正确的是（）

05-13

关于全球投资业绩标准（GIPS）的作用，以下表述正确的是（）

05-13

保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债权是（）。

05-13

某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（）。

05-13

关于银行间债券市场纯券过户结算方式，以下表述错误的是（）

05-13

关于全球投资业绩标准(GIPS)的作用以下表述正确的是（）。

05-13

(1)可转债A在T日交易所收盘价为128.22元，应计利息0.11元，当日该转债的估值全价为( )元。

05-13

(2)T+N日，可转债A收盘价230元，应计利息10元。若基金经理决定换股，日转换例为（）。

05-13

(3)关于可转债A的利息核算，以下表的是( )。

05-13

关于期货和远期的区别，以下表述正确的是( )。

05-13

根据当前中国内地税收政策，投资者进行以下投资活动，需要缴纳增税的是（）。

05-13

以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（）

05-13

沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥粱。沪港通的向交易所采用的结算货币是( )

05-13

某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元，其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为（）。

05-13

机构投资人将另类投资产品纳入其传统授资组合的主要原因是（）。

05-13

保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债权是（）

05-13

某基金分红前的总净值为7.500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为( )。

05-13

证券投资基金销售协议的主要内容不包括（）

05-13

基金销售机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件不包括（）

05-13

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存年。（）

05-13

私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

05-13

关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）。

05-13

某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（）

05-13

基金管理人的基金宣传推介材料在取得合规意见书后，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

05-13

社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（）。

05-13

甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。

05-13

连续（）没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。

05-13

在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（）。

05-13

基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

05-13

A银行成立的理财子公司通过发行公募FOF理财产品的形式，投资于以参与科创板、主板打新策略为主的公募基金，以低门槛募集资金，并满足投资者投资创新金融产品的需求。该项业务反映了金融机构在金融市场中充当的角色有（）。

05-13

下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。

05-13

关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。

05-13

根据《中华人民共和国信托法》关于信托受益人，以下表述正确的是（）。

05-13

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下属于应记入证券期货市场诚信档案的诚信信息的是（）。

05-13

下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是（）。

05-13

关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。

05-13

基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。

05-13

（1）大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。

05-13

A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元，应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为( )亿元。

05-12

关于国际市场上股权投资基金募集方式和投资标的的特点，以下表述正确的是（）。

05-12

关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是( )。

05-12

被投资企业境内ⅠPO市场包括()。

05-12

关于另类投资，以下表述正确的是（）。

12-22

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订融资融券合同，以下哪些内容是需要在合同中明确的（）。

12-22

关于相对收益归因和绝对收益归因，以下表述错误的是（）

12-22

关于同业拆借，以下表述正确的是（）。

12-22

关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的是（）。

12-22

甲、乙、丙三个债券的面额均为100元，已知下列信息，哪个债券的到期收益率最低?（）

12-22

关于弱有效证券市场，以下表述错误的是（）

12-22

关于基金利润分配，以下说法中正确的是（）。

12-22

关于债券基金，以下表述正确的是（）。

12-22

关于期权合约，以下表述错误的是（）

12-22

A股票属于B指数的成分股，在2017年一季度中B指数上涨15%，A股票上涨18%，二季度B指数上涨3%，A股票上涨8%;三季度B指数下跌9%，A股票下跌10%;四季度B指数下跌1%，A股票下跌1.5%。以上数据表明（）。

12-22

关于方差和标准差，以下表述错误的是（）

12-22

关于杜邦分析法，表述错误的是（）。

12-22

关于做市商，以下表述正确的是（）。

12-22

关于衍生工具，以下表述错误的是（）。

12-22

关于基金会计核算，以下表述错误的是（）。

12-22

以下哪类风险不属于市场风险?（）

12-22

关于风险与收益，以下表述错误的是（）

12-22

在通货膨胀不大的情况下，名义利率与实际利率的正确关系是（）

12-22

某沪深300指数基金的投资目标是，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化，则该基金属于（）

12-22

某投资者将其100万元资金分别投向A、B、C股票，投资金额分别为30万元、20万元、50万元，A、B、C股票的期望收益率分别为10%、10%、20%，则该投资者持有的股票组合期望收益率为（）。

12-22

证券的回转交易是指投资者买入的证券，在（）全部或部分卖出。

12-22

关于场内证券交易结算原则，以下表述错误的是（）。

12-22

关于股票的内在价值，以下表述错误的是（）

12-22

投资者买入某股10000股，需缴纳的税费不包括（）。

12-22

关于历史模拟法，以下表述错误的是（）

12-22

根据《基金合同的内容与格式》的要求，以下不属于基金合同应当列明的基金资产估值事项的是（）

12-22

对于一个股票投资组合而言，以下因素中构成系统性风险的是（）

12-22

银行间债券市场的债券结结算效率较高，结算本金算和交收方式中，风险较小的是（）

12-22

目前市场上编制股票价格指数时，正常采用的方法是（）。

12-22

风险投资是股权投资的形式之一，以下关于风险投资的表述错误的是（）。

12-22

若无风险利率为1%，通货膨胀率为2%，实际利率为4%。那么名义利率为（）。

12-22

进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是（）

12-22

关于弱有效市场，以下表述错误的是（）。

12-22

关于银行间债券市场的交易制度，以下表述错误的是（）

12-22

关于资产负债表中的资产项，以下表述正确的是（）

12-22

贴现发行的零息债券，发行价格一般（）债券的面值。

12-22

小明持有某上市公司发行的非累积优先股共30000股，股息率为12%，每股票面价值为50元，除此以外不持有该公司的其他证券类资产，以下表述正确的是（）。

12-22

某公募基金管理公司计划发行QDⅡ基金产品，开展海外证券投资业务，该公司内部开会讨论，列举了一些准备事项，在不考虑该公司自身状况的情况下，不属于必要事项的是（）。

12-22

某投资者于2019年3月4日买入债券质押式回购1000000元，期限为3天，回购利率为3%，则该投资者到期资金结算额（）元。

12-22

以下哪个债券的麦考利久期最长（）。

12-22

沪港通和深港通双向交易中的结算币种是（）。

12-22

机构投资者在参与基金交易获得的下列收益中，目前不需要缴纳所得税的是（）。

12-22

关于RQFⅡ和QFⅡ产品投资我国资本市场所面临的市场风险，以下表述错误的是（）。

12-22

在给定时间区间和置信区间内，投资组合的损失期望值被称为（）。

12-22

资本市场线采用（）来衡量风险。

12-22

关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的（）。

12-22

关于风险调整后收益指标，以下表述错误的是（）。

12-22

对于长期投资者来说，收益目标更关注的是（）。

12-22

以下选项不属于货币市场工具的是（）。

12-22

根据GⅠPS收益率的相关规定自2006年1月1日起投资管理机构必须至少（）计算一次组合群的收益;自2010年1月1日起必须至少（）计算一次组合群收益。

12-22

对基金拥有的全部资产和负债按一定的原则和方法进行估算，确定基金资产公允价值的过程，称之为（）

12-22

股权投资基金募集资料中，基金条款书常见的内容有（）。

12-19

关于估值调整条款，以下表述正确的是（）

12-19

某股权投资基金A为合伙型基金，合伙协议约定：A基金目标认缴出资额为10亿人民币，主要对境内设立的优质子基金进行投资，子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时，应报送的信息和材料包括（）。

12-19

投资机构与被投资企业投资交割之后，对其进行跟踪和监控的主要方式包括（）。

12-19

某公司拟申请股权投资基金管理人登记，以下不符合管理人登记条件的事项是（）。

12-19

股权投资基金现拟对某目标公司进行法律尽职调查，法律尽职调查需关注的高级管理人员问题包括（）。

12-19

股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（）。

12-19

关于股权投资基金所投资项目的上市转让退出，以下表述错误的是（）。

12-19

关于董事会席位条款，以下表述错误的是（）。

12-19

关于股权投资基金管理人与投资者的互动，以下表述不正确的是（）。

12-19

股权投资实践中，随售权往往涉及锁定期的规定，通常情况下，对于持股锁定期的表述正确的是（）。

12-19

股权投资基金所投资企业间接上市的方式包括（）。

12-19

在我国不能作为公司型股权投资基金的是（）

12-19

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定向投资者披露（），不得隐瞒或者提供虚假信息。

12-19

某股权投资基金投资于A公司的投资协议中约定：如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向A公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（）。

12-19

关于重置成本法，以下表述错误的是（）。

12-19

关于投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（）

12-19

相对于证券投资基金，股权投资基金（）

12-19

关于私募基金管理人专业化经营的要求，以下表述错误的是（）。

12-19

向公司登记管理机关申请股份公司的是（）

12-19

合伙型基金至少由（）名有限合伙人组成。

12-19

关于股权投资基金，正确的说法是（）。

12-19

某股权投资基金实缴5亿元，存续5年，基金清算，不考虑其他税费，可分配金额为10亿元，先还投资者本金，门槛收益率8%(单利)，超出门槛收益部分，向管理人分配，直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与"追赶"金额之和的20%。剩余资金按"二八"分配至基金管理人与投资者。计算基金管理人可分得业绩报酬金额为（）。

12-19

股权投资基金对企业进行估值时，以下关于折现现金流法的说法正确的是（）。

12-19

第一拒绝权为一项常见的股东权利，在股权交易触发时，行使第一拒绝权的主体通常是（）。

12-19

某企业的股权资本为12%，税前债务成本为10%，权益在资本结构中占比为60%，负债在资本结构中占比为40%，企业所得税税率为25%，则该企业的加权平均资本成本为（）。

12-19

有关股权投资基金的投资决策，以下安排相对合理的是（）。

12-19

关于创业投资估值法，以下表述正确的是（）。

12-19

中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括( )

12-18

关于公募基金管理公司基金交易业务控制的主要内容，以下表述正确的是（）。

12-18

某私募基金管理人的工作人员在朋友圈和多个微信群分享以下信息：“基金A自设立以来实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，欲购从速，”上述行为中，该工作人员违反了（）的规定。

12-18

私募基金募集机构在投资冷静期届满后的回访中，应当涉及的内容有（）

12-18

关于基金管理人内部控制基本要素中的控制环境，以下表述正确的是（）。

12-18

关于期货合约，以下表述正确的包括（）。

12-18

反洗钱的目的包括（）。

12-18

关于私募证券投资基金的托管，以下表述正确的是

12-18

甲基金管理公司拟发售A基金份额，该基金托管在取得基金托管资格的乙商业银行。乙商业银行应于基金份额发售3日前将（）登载在指定网站上。

12-18

在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）

12-18

关于股票基金净值与股票价格，以下说法正确的是（）。

12-18

关于契约型基金管理人的职责，以下描述错误的是（）。

12-18

基金宣传推介材料的范围包括（）。

12-18

基金管理公司董事会审议事项需要2/3以上独立董事审议通过的是（）。

12-18

私募基金管理人申请成为普通会员，应具备的条件包括（）。

12-18

(3)基金管理人需编制的该基金定期报告包括（）

12-18

关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是

12-18

“四位一体”的基金监管格局是指以行政监管为核心，以行业自律为纽带，以（）为基础，以社会监督为补充。

12-18

以下关于道德的描述，错误的是

12-18

M基金销售机构的一只私募证券投资基金，经必要流程自债券型转型为股票型，同时变更了基金经理。M机构下列行为不合规的是（）。

12-18

关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。

12-18

关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述，以下正确的是（）。

12-18

关于商业银行销售基金，以下说法错误的是（）

12-18

某ETF基金份额折算日的的基金资产净值为11.25亿元，折算前的基金份额总额为12亿份，折算前的基金份额总额为12亿份，当日标的指数收盘值为500点，假设以标的指数的1%作为份额净值，投资者在某ETF募集期内认购了10000份ETF，则该投资者折算后的基金份额为（）

12-18

关于证券投资基金对证券市场稳定及健康发展的作用，以下表述错误的是（）

12-18

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件，以下说法错误的是

12-18

以下资者中不符合专业投资者条件的是（）。

12-18

有关基金行业投资者保护，以下表述错误的是（）。

12-18

关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是（）。

12-18

某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（）。

12-18

某投资人赎回某开放式混合型基金C类基金份额（收取销售服务费）持有期为20日，收取的赎回费率为0.5%，赎回费为100元，该赎回费计入基金财产的金额是（）。

12-18

票据属于以下哪一类金融资产（）

12-18

关于QDⅡ基金信息披露所使用的语言，以下表述正确的是（）

12-18

根据《证券投资基金法》规定，私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人

12-18

为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应（）

12-18

对基金拥有的全部资产和负债按一定的原则和方法进行估算，确定基金资产公允价值的过程，称之为（）。

12-18

关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）

12-18

基金销售人员的以下行为中，不符合基金销售人员基本行为规范的是（）

12-18

关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（）。

12-18

关于做市商和经纪人，下列表述错误的是（）。

12-18

关于公募基金的估值程序，以下表述正确的是（）。

12-18

关于买卖价差，以下表述错误的是（）。

12-18

关于银行间债券市场的交易制度，以下表述错误的是（）。

12-18

私募基金管理人加入中国证券投资基金业协会，应当先申请成为（）

12-18

基金公司后台管理服务对保障基金安全远作有重要作用。下列业务不属于后台管理服务的是（）

12-18

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。

12-18

下列关于道德的说法，错误的是（）

12-18

关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是（）

12-18

根据《证券投资基金法》的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）

12-18

关于主动型基金和被动型基金的特征，以下说法正确的是（）

12-18

关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是

12-18

关于基金管理公司风险管理的职资，以下表述正确的是

12-18

按照销售适用性及投资者适当性相关要求，代销银行对基金公司进行审慎调查的内容不包括（）。

12-18

基金份额持有人将财产托付于管理人是一种高度的信任，信义义务是基金行业的灵魂和根本，以下基金管理人的行为中，不符合信义义务要求的是（）。

12-18

关于巨额赎回的处理，以下说法错误的是（）

12-18

公募证券投资金管理公司应当设立督察长，对（）负责。

12-18

关于基金从业人员职业道德中“客户至上”的含义，以下说法错误的是（）。

12-18

关于基金份额持有人的确认和变更，以下表述正确的是（）。

12-18

E基金为股票型基金，自2019年4月1日至4月30日公开募集，A公司为E基金的销售机构，投资人甲于2019年4月25日在A公司认购基金，甲为普通投资者。以下关于基金销售机构工作职责的表述错误的是（）。

12-18

风险承受能力最低的投资者为C1类别，以下不确定是否为C1类别投资者的是（）。

12-18

某证券投资基金拟进行一笔协议存款投资，基金管理人根据协议存款合同约定出具划款指令给基金托管人，由基金托管人将款项从基金资产划出至存款银行指定账户。这一过程体现了证券投资基金（）的特点。

12-18

当基金募集期限届满时，以下选项会导致基金募集失败的是（）。

12-18

关于股权投资基金的宣传推介，以下表述错误的是（）

12-18

关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）

12-18

关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）

12-18

根据基金合同约定，以下基金费用是按日计提的是（）

12-18

以下属于基金直销业务的是（）。

12-18

关于普通投资者与专业投资者，以下说法正确的是

12-18

关于基金的分类，下列说法错误的是（）。

12-18

基金管理公司（）负责确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略。

12-18

下列哪一项是私募基金的合格投资者。（）

12-18

证券投资基金合同当事人不包括（）

12-18

关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息，下列表述错误的是（）。

12-18

以下属于私募基金的合格投资者的是（）

12-18

以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）

12-18

关于基金客户档案管理与保密，以下表述错误的是（）。

12-18

(2)某投资人投资5万元认购了该基金，认购资金在募集期间产生的利息为15元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额分别为（）

12-18

以下不属于道德的调整手段的是（）

12-18

投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容，于是其个人购买了该公司股票，但未向所在基金管理公司备案。一个月之后，该公司公告了超预期的业绩，王某认为他所在基金管理公司应该重视这家上市公司的投资机会，随后在所在公司交流会议上重点推荐了这家公司。王某的行为已涉嫌（）

12-18

在不收取销售服务费的情况下：某基金持有时间从2021年2月16日到2021年6月12日，在2021年6月12日该基金被赎回。则该收取（）赎回费并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产

12-18

某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩该表述存在（）

12-18

中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采取的法律处分措施不包括（）

12-18

关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述正确的是（）

12-18

以下不能被认定为风险承受能力最低类别的投资者。

12-18

(材料题)某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金，基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。(1)基金募集期限届满以下哪种情形属于基金募集失败?（）

12-18

某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息为基金进行了投资交易。该基金经理的行为违反了诚实守信中（）。

12-18

以下不需要披露上市交易公告书的是（）。

12-18

某投资人T日申购1万元某基金，当日基金份额净值为1.500元，对应申购费率为1.5%，其申购得到的份额为（）份。

12-18

根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为（）。

12-18

2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为（）。

12-18

连续（）没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

12-18

根据基金销售适用性原则，销售基金产品前应对（）进行风险承受能力调查和评价。

12-18

某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一项新的理财业务，销售该基金公司的货币基金，该网络第三方支付平台需要获得（）

12-18

关于基金信息披露，以下说法错误的是（）。

12-18

某基金经理连续一周未到公司班部门总监在多方联系也找不到他的情况下向分管领导进行了报告，但该分管领导没有向总经理和督察长报告，两周后，公安局经侦部门来公司进行调查，这说明该公司内部控制中（）机制不完善。

12-18

公募开放式基金的注册登记机构包括

07-06

可以依法申请基金销售资格的机构包括()。

07-06

基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务。以下选项中，违背了忠实义务的是（）。

07-06

按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理的机构包括（）。

07-06

关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是()。

07-06

投资者保护的范畴包括()

07-06

关于公募基金管理公司基金销售业务的控制以下说法错误的是()。

07-06

关于基金管理人信息技术系统控制，以下说法正确的是( )。

07-06

关于基金管理人合规管理中的“规”，包括 ()。

07-06

基金宣传推介材料的范围包括 ()

07-06

某资产管理公司拟开展营销活动，销售其管理的私募基金产品，以下行为不合规的是

07-06

关于ETF和QDⅡ基金，下列说法正确的是()。

07-06

基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。

07-06

关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括(）

07-06

我国的证券投资基金依据基金合同设立，下列属于基金合同的当事人的有（)

07-06

基金职业道德教育的途径主要包( )。

07-06

基金托管人应对基金管理人编制的( )等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文或者盖章确认。

07-06

以下不属于基金重大事件的是(）

07-06

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过()时，基金管理人应当向中国证监会报告。

07-06

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（）。

07-06

在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括 ()。

07-06

关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是（）。

07-06

基金销售适用性管理制度应当至少包括以下内容( )。

07-06

监事会对基金管理人的业务监督包括（）

07-06

基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。

07-06

基金投资运作过程中可能面临的投资风险不包括()

07-06

小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是()

07-06

A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者，关于A银行的基金评价，以下做法不合规的是

07-06

封闭式基金与开放式基金最主要的区别在于()。

07-06

关于信托主体，以下表述正确的是()

07-06

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

07-06

股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示投资者的是（）。

07-06

下列机构中有权限对基金托管人资格进行审核的是()

07-06

下列符合封闭式基金上市交易条件的是()。

07-06

关于私募基金基金合同，以下表述正确的是()

07-06

关于公开募集证券投资基金募集期限的规定下列表述正确的是

07-06

关于开放式基金份额登记，表述错误的是（）。

07-06

封闭式基金折价率是指

07-06

关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是()。

07-06

基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是()

07-06

封闭式基金应至少()披露一次基金资产净值和份额净值。

07-06

某投资者通过某银行投资1000元申购某开放式基金，该申购金额对应的申购费率是1.5%，申购日的基金份额净值为1.1500元，该投资者可得到的该基金份额为。

07-06

2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项按规定需要向中国证券投资基金业协会报告由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为()

07-06

根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是()

07-06

某私募基金管理人通过伪造文件签字等方式，挪用某基金财产4240万元，为其发行的另一资产管理计划进行补资，收到中国证监会的行政处罚决定书，对该行为描述恰当的是（)。

07-06

某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理的行为()

07-06

下列关于基金财产的运用合规的是（）

07-06

关于违法失信，以下表述正确的是()。

07-06

关于基金管理人监察稽核控制的内容，以下说法错误的是()。

07-06

关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是（）。

07-06

投资者T日赎回1万份某开放式基金，当日基金份额净值为1.5000元，对应的赎回费率为0.5%，其可以得到的净赎回金额为()元。

07-06

以下关于金融资产的论述错误的是()。

07-06

某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。

07-06

关于公募基金财产的投资活动，合规的是（）

07-06

基金产品风险评价的依据因素不包括()。

07-06

某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是()问题。

07-06

下列属于另类投资基金的是()。

07-06

基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是()。

07-06

随着人们生活水平的大幅度提高，个人资产处置方式的增加，()能帮助投资者克服单一投资产品或投资方法的困惑。

07-06

货币市场基金在开放期必须每日披露万份收益和()。

07-06

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（）。

07-06

为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循()原则。

07-06

以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是()。

07-06

某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份。以下说法正确的是

07-06

某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是()。

07-06

基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范()。

07-06

基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是()。

07-06

关于货币市场基金宣传推介，以下说法错误的是()。

07-06

公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是()。

07-06

某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。

07-06

关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。

03-03

基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为( )。

03-03

小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是()。

03-03

以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是() 。

03-03

2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股,该投资者缴纳的印花税为()元。

03-03

L公司2016年净利润2亿元，年度资产负债表总资产20亿元，总负债8亿元，则公司2016年净资产收益率为() 。

03-03

以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是()

03-03

在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为()

03-03

关于基金销售机构，以下说法正确的是()。

03-03

关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是()。

03-03

某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是()

03-03

关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是()

03-03

某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为()。

03-03

中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的()

03-03

某投资人认购新发行的股票型基金，选择后端收费方式缴纳认购费，其持有年限至少超过()年，则基金管理人可免收其认购费。

03-03

以下有关基金管理人的合规文化，表述错误的是()。

03-03

关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》，以下说法正确的是()。

03-03

新《证券法》关于公司首次公开发行新股及公开发行公司债券的条件，以下表述正确的是（）。

03-03

引起股权投资基金所有者权益变动的情形包括（）。

03-03

股权投资基金清算情形包括（）。

03-03

股权投资基金信息披露义务人包括（）。

03-03

关于政府引导基金，以下表述正确的是（）

03-03

某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制?( )

03-03

以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

03-03

关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是()。

03-03

某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为:低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持仓比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一-次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是()。

03-03

股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（）

03-03

关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）。

03-03

假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C,三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价

03-03

关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表述错误的是（）。

03-03

关于境外直接上市，以下表述正确的是（）

03-03

关于信托(契约)型股权投资基金的权益登记以下表述错误的是（）。

03-03

根据有关税收优惠政策，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型

03-03

关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（）。

03-03

以下分配方式符合合伙型股权投资基金“瀑布式收益分配体系”的是（）。

03-03

以下属于股权投资基金募集期间与投资者互动的重点内容的是（）。

03-03

股权投资基金的投资后管理的期间范围是指（）。

03-03

股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险，以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是（）。

03-03

关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）。

03-03

每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

03-03

关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（）。

03-03

当总收益倍数(TVPI)大于1时，以下表述正确的是（）。

03-03

股权投资基金A现拟对目标公司B进行财务尽职调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的(

03-03

关于全球投资业绩标准(GⅠPS)，以下表述正确的是（）。

03-03

关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（）

03-03

关于信用利差，以下表述正确的是（）。

03-03

关于已分配收益倍数，以下说法错误的是（）。

03-03

关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）。

03-03

甲企业已获得股权投资基金A和B的投资，创始人股东、基金A和基金B的持股比例分别为75%、10%和15%。两家基金均通

03-03

以下几项投资交易活动按照目前税收政策要求，不需要缴纳印花税的是（）。

03-03

某只基金未使用公允价值对资产进行估值，造成了估值错误。关于该估值错误，以下表述正确的是（）。

03-03

关于估值责任，以下表述错误的是（）。

03-03

关于免疫策略，以下表述正确的是（）

03-03

下列哪类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金？（）

03-03

关于机构投资者的常见特征，以下表述错误的是（）

03-03

关于主动管理基金和股票型指数基金。以下表述正确的是（）。

03-03

评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外。最常用的还有（）。

03-03

在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）

03-03

张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确是的（）。

03-03

关于财务报表，以下表述正确的是（）。

03-03

关于基金估值基本原则，以下表述正确的是（）。

03-03

某灵活配置型混合基金，其投资范围内约定股票的投资比例为0-95%，该基金有两位基金经理，一位负责股票的投资，一位负责债券的投资，在实际投资过程中，以下表述错误的是（）。

03-03

对于投资风险管理而言，以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险?（）

03-03

2016年，某基金投资收益1.3亿元，公允价值变动损益9000万元，利息收入2900万元，其他收入200万元，则该基金当年的已实现收益是（）。

03-03

根据风险一收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是（）

03-03

已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（）。

03-03

在银行间债券市场上，质押式回购和买断式回购相比较，两种业务的相同之处是（）

03-03

关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是（）。

03-03

关于合格境内机构投资者(QDⅡ)开展境外证券投资业务，以下表述错误的是（）

03-03

机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是（）。

03-03

业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（）。

03-03

关于股票型基金的风险管理，以下表述错误的是（）

03-03

假设某附息的固定利率债券的起息日为2009年6月6日，债券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，该债券的投资者可就每单位债券收到本金和利息共计102.25元，则该债券的期限为（）年，票面利率为（）。

03-03

某公司有两只基金，债券基金A和股票基金B，前一日A基金资产净值是100亿，当日基金资产净值为99亿，A基金的年管理费率为0.75%；B基金前一日基金资产净值是50亿，当日基金资产净值为52亿，B基金的年管理费率为1.5%，当年天数365天，则当日A基金和B基金计提的管理费（）

03-03

关于风险指标，以下表述错误的是（）

03-03

关于期权，以下表述错误的是（）。

03-03

关于基金分红与基金分拆，以下表述错误的是（）。

03-03

某投资组合过去3周的收益率分别为3.69%、-0.56%、-1.41%，基准组合的收益率是3.72%、-1.09%、-1.35%，则该组合近三周跟踪偏离度的平均值是（）。

03-03

投资组合理论的基本假设是（）。

03-03

某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认，T+2日支付的份额赎回交易，份额为0.2亿份，金额为0.21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（）

03-03

关于的可转换债券特征和要素，以下表述正确的是（）。

03-03

关于单利、复利，以下表述正确的是（）。

03-03

关于跟踪误差，表述错误的是（）。

03-03

关于大宗交易，以下表述错误的是（）。

03-03

关于交易成本，以下说法错误的是（）。

03-03

关于战略资产配置和战术资产配置，以下表述中正确的是（）。

03-03

关于最大回撤，表述错误的是（）

03-03

某公司的总资本100万元，其中债权资本和权益资本分别为50万元，公司股东A持有20万元的债权资本和30万元的权益资本，则股东A投票权比例通常为（）。

03-03

关于中国基金国际化，以下表述错误的是（）

03-03

关于做市商和经纪人，以下表述正确的是（）。

03-03

交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责，这会产生（）。

03-03

债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

03-03

基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是（）。

03-03

王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）

03-03

王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。

03-03

以下属于专业投资者的是（）。

03-03

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）

03-03

(单选)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取哪些措施?

03-03

(单选)关于基金销售机构反洗钱工作，以下表述正确的是（）。

03-03

某投资人T日申购万元某基金，当日基金份额净值为1.500元，对应申购费率为1.5%，其申购得到的份额为（）份。

03-03

投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金。基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，份额确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（）

03-03

以下属于QDⅡ基金临时公告需要披露的事项是（）.

03-03

基金招募说明书中的重要信息不包括（）。

03-03

关于基金普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）

03-03

普通基金的份额登记时间通常是（），QDII基金的份额登记时间通常是（）。

03-03

《证券投资金管理公司治理则(试行)》第十条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构，这一规定体现了公司治理的（）原则。

03-03

关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

03-03

下列报告中，必须要基金托管人出具托管人报告，对报告期内基金托管人是否尽职尽责履行义务以及基金管理人是否遵规守约等情况做出声明的是（）。

03-03

关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（）.

03-03

某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

03-03

基金公司合规管理工作的负责人应为公司（）。

03-03

内部控制中的内部风险不包括（）。

03-03

基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金集失败？（）

03-03

关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。

03-03

根据《中华人民共和国证券投资金》的规定，公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当如何承担责任（）。

03-03

根据《证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

03-03

根据公募基金信息披露的及时性原则，公募基金发生重大事件，有关信息披露义务人在（）内披露临时报告。

03-03

关于公开募集的基金中基金(FOF))以下表述正确的是（）。

03-03

某货币市场基金T日规模40亿元,T+1日共赎回10亿份,申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（）。

03-03

关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（）。

03-03

中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。

03-03

后端收费方式下，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

03-03

以下不属于道德的调整手段的是（）。

03-03

投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。

03-03

关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（）。

03-03

(单选)基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

03-03

(单选)某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

03-03

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。

03-03

()是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。

03-03

关于房地产有限合伙，以下表述错误的是( )

03-03

张某拟投资上市开放式基金(LOF)，关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括()。

03-03

具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是()。

03-03

关于基金监管，以下表述正确的是()

03-03

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）

03-03

A银行基金风险管理部门]对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括()。

03-03

公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括()。

03-03

某投资者得到了100只QDII基金的单位净值,从小到大排列为NAV1-NAV100，其NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、 1.0080、 1.0122、1.0124、1.0193、 1.0200、 1.0309，则NAV的下2.5%分位数是()

03-03

国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身风险也较大，这意味着投资海外债券的QDⅡ基金需要面临以下哪些风险?（）

03-02

某股权投资基金(简称“基金")于2019年1月1日开始募集，以下事项中，应当在募集期间向投资者披露的有(

03-02

（）是合格的私募基金投资者。

08-01

关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（）。

08-01

申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（）。

08-01

公募基金的季报内容可以不包括（）。

08-01

基金招募说明书以及份额发售公告中的基金销售费用信息不包括（）。

08-01

根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是（）。

08-01

A商业银行代销B基金管理公司C基金产品，A商业银行为C基金产品的托管银行，以下基金宣传推介行为合规的是（）。

08-01

某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）

08-01

以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）

08-01

某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为（）份。

08-01

有权对证券公司担任基金托管人的资格进行核准的机构是（）。

08-01

A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况以下行为违反相关法律法规的是（）。

08-01

基金投资者教育活动的内容不包括（）。

08-01

依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人直接行使的权利是（）。

08-01

股权投资基金为被投资企业提供增值服务，以下表述错误的是（）。

08-01

按照我国现行税收规则,明确适用所得税"先分后税”规则的股权投资基金形式是（）。

08-01

股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。

08-01

关于股权投资基金特点，以下表述正确的是（）。

08-01

投资框架协议的签署时点通常是（）。

08-01

有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是()

08-01

(单选题)价格收益率曲线的曲率就是债券的( )。

08-01

与单个风险资产相比，投资组合能起到的作用是

08-01

小明持有某上市公司发行的非累计优先股共30,000股，股息率为12%，每股票面价值为50元，除此以外不持有该公司的其他证券类资产，以下表述正确的是(）

08-01

某基金管理人管理的股票型基金遇到以下哪种突发情况，不能启动暂停估值? ( )

08-01

A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券"X6A债"，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4.77亿元，直接导致"X6A债"发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将"X6A债"以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公z。(1)关于，上述案例中的公司债券，其最有可能嵌入的是下列哪一项条款?( )

08-01

(2)20X6年初，在A公司公布其上年财报后，"X6A债”的投资者所面临的最大风险最有可能是()

08-01

(3)关于此案例，分析师甲和分析师Z分别做出了评述。分析师甲认为:A公司作为债券发行人并未真正地违约，因此债券持有人是不可能因为信用风险而遭受损失的;分析师乙认为:投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果"X6A债"被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。以下表述正确的是

08-01

(单选题)即期利率与远期利率的区别在于( )。

08-01

关于内在价值法，以下表述错误的是( )。

08-01

关于最大回撤，以下表述错误的是( )。

08-01

以下不属于场内证券交易结算原则的是( )。

08-01

沪港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算单位是( )。

08-01

关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）

基金销售机构的准入条件不包括（）。

关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。

以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）

下列各类机构中，目前不具备申请从事公募基金业务资格的主体是（）

关于基金注册登记机构的职责，以下说法错误的是（）。

（2）经过风险承受能力测评，李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大的回报，且限制短期内的大幅度波动。于是，陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是（）。

（3）银行大堂经理陆经理在进行产品销售前，先对客户李先生进行风险评估，再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售（）要求。

沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为（）。

某投资者在2日上午8：00通过某银行提交了申购申请，之后在4日下午3：30通过该银行提交了赎回申请，该投资者申购和赎回适用的基金份额净值分别是（）

A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合作关系之前，以下做法正确的是（）

关于贝塔系数和其他系数，以下表述正确的是（）

关于冲击成本，以下表述错误的是（）。

关于相对收益归因和绝对收益归因，以下表述错误的是 （）

两种债券存在信用利差，主要是因为它们的 （） 不同。

关于资产负债表中的信息，下列选项表述均错误的是（）。

基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（）。

A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。

交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。

关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（）。

息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，修正久期为2.64年，若到期收益率降低至6.8%，价格如何变化?（）

关于投资者风险容忍度，以下表述错误的是(

关于基金份额分拆与合并，下列表述错误的是（ ）。

关于债券，以下表述错误的是（）。

关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）。

根据风险收益分析框架，两位具有不同风险厌恶程度的投资者，他们的最优投资组合与资本市场线的关系是（）。

关于弱有效市场，以下表述错误的是（ ）。

关于方差和标准差，以下表述错误的是（ ）。

信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有 （）

关于跟踪误差，以下表述正确的是 （）

关于RQFII和QFII产品投资我国资本市场所面临的市场风险，以下表述错误的是（）

以下哪一组基金中a基金的流动性风险大于b基金（）.

投资者买入股票 10000 股精缴纳的税费不包括

下面属于货币时间价值的应用是（）

（）是基金估值的第一责任主体

以下选项中不属于股票价格指效的编制方法是

混合型基金投资风险管理的主要手段是( )。

债券远期交易是交易双方约定在未来某日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限最长不得超过（）天。

某基金分红前的总净值为7,500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为（）。

关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）

某基金持有可转债A，该转债面值200元，转股价5元，票面利率为1%。关于可转债A的利息核算，以下表述正确的是（）

关于经纪人，以下表述正确的是（）

关于全球投资业绩标准（GIPS）的作用，以下表述正确的是（）

保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债权是（）。

某投资者得到了100只QDII基金的单位净值，从小到大排列为NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，则NAV的下2.5%分位数是（）。

关于银行间债券市场纯券过户结算方式，以下表述错误的是 （）

关于全球投资业绩标准(GIPS)的作用以下表述正确的是（）。

(1)可转债A在T日交易所收盘价为128.22元，应计利息0.11元，当日该转债的估值全价为( )元。

(2)T+N日，可转债A收盘价230元，应计利息10元。若基金经理决定换股，日转换例为（）。

(3)关于可转债A的利息核算，以下表的是( )。

关于期货和远期的区别，以下表述正确的是( )。

根据当前中国内地税收政策，投资者进行以下投资活动，需要缴纳增税的是（）。

以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（）

沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥粱。沪港通的向交易所采用的结算货币是( )

某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元，其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为（）。

机构投资人将另类投资产品纳入其传统授资组合的主要原因是（）。

保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债权是（）

某基金分红前的总净值为7.500万元，份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利，形式为分红再投资，则本次分红后，基金的总净值和份额净值分别为( )。

证券投资基金销售协议的主要内容不包括（）

基金销售机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件不包括（）

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存____年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存____年。（）

私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）。

某公募基金管理人拟募集发售一只新的股票型基金。以下宣传推介行为中，不符合告知义务相关要求的是（）

基金管理人的基金宣传推介材料在取得合规意见书后，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（）。

甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（）。

连续（）没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。

在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（）。

下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。

关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。

根据《中华人民共和国信托法》关于信托受益人，以下表述正确的是（）。

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，以下属于应记入证券期货市场诚信档案的诚信信息的是（）。

下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间，说法正确的是（）。

关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。

基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。

（1）大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。

A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元，应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为( )亿元。

关于国际市场上股权投资基金募集方式和投资标的的特点，以下表述正确的是（ ）。

关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是( )。

关于相对收益归因和绝对收益归因，以下表述错误的是（）

两种债券存在信用利差，主要是因为它们的（）不同。

关于基金份额分拆与合并，下列表述错误的是（）。

关于弱有效市场，以下表述错误的是（）。

关于方差和标准差，以下表述错误的是（）。

信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有（）

关于跟踪误差，以下表述正确的是（）

关于银行间债券市场纯券过户结算方式，以下表述错误的是（）

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存年。（）

关于国际市场上股权投资基金募集方式和投资标的的特点，以下表述正确的是（）。