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融资融券交易风险揭示书的基本内容
融资融券交易风险揭示书的基本内容
融资融券交易风险揭示书的基本内容介绍
证券公司与客户签订融资融券合同前,应将融资融券交易风险揭示书交由客户书面确认。根据中国证券业协会发布的《融资融券交易风险揭示书必备条款》,融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含:见教材346页。
专题更新时间:2024/11/20 09:23:28
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融资融券交易风险揭示书的基本内容解析
所属考试:
证券从业
所属科目:
证券市场基本法律法规
授课老师:
孙婧
所属章节:
第三章 证券公司业务规范/第五节 证券公司融资融券及其他信用业务/融资融券业务
所属版本:
2024
考点标签:
运用
融资融券交易风险揭示书的基本内容
证券公司与客户签订融资融券合同前,应将融资融券交易风险揭示书交由客户书面确认。根据中国证券业协会发布的《融资融券交易风险揭示书必备条款》,融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含:见教材346页。
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判断题
1.证券公司与客户签订融资融券合同后,应将融资融券交易风险揭示书交由客户书面确认。()
A 错
B 对
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单选题
2.下列关于证券公司与客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()。
A 客户为机构投资者时,只能由其法定代表人签署
B 客户应当确认,其已充分理解合同内容,自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当与证券公司在合同中进行约定
D 客户为个人投资者时,可以由其委托他人代为签署
去答题
多选题
3.根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》,其基本内容应包含()。
A 提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险
B 提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
C 提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授权额度
D 提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料
去答题
多选题
4.融资融券交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的()。
A 政策风险
B 市场风险
C 系统风险
D 违约风险
去答题
多选题
5.客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括( )。
A 融资利率或融券费率大幅降低,客户将面临融资融券成本增加的风险
B 担保物被强制平仓的风险
C 因标的证券终止上市,被证券公司提前了结融资融券交易的风险
D 因融资融券标的证券范围调整,被证券公司提前了结融资融券交易的风险
去答题
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孙婧
期货从业
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银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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