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证券公司柜台市场业务

证券公司柜台市场业务介绍

证券公司柜台交易:证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。

专题更新时间:2024/11/20 09:23:28

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证券公司柜台市场业务解析

所属考试:证券从业
所属科目:证券市场基本法律法规
授课老师:孙婧
所属章节:第三章 证券公司业务规范/第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务/证券公司柜台市场业务
所属版本:2024
考点标签: 理解

证券公司柜台市场业务相关试题

单选题 1.证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。
I 证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法
II 证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
III 证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
IV 证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A I、II、III、IV
B I、II、IV
C III、IV
D I、II、III
判断题 2.证券公司可以接受委托,为客户依法持有或者管理的在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、风险监控、出具托管报告等服务。()
A 错
B 对
多选题 3.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。
A 具备从业资格
B 遵守法律法规
C 遵循诚实信用原则
D 遵循公平自愿原则
判断题 4.证券公司可以接受委托,为客户依法持有或者管理的在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、风险监控、出具托管报告等服务。()
A 错
B 对
多选题 5. 柜台市场内控制度建设的内容包括(  )。
A 建立健全柜台市场产品管理制度
B 建立健全柜台交易管理制度
C 健全柜台交易合规管理制度
D 健全柜台交易风险管理制度
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孙婧
孙婧
期货从业
证券从业
银行从业
曾就职于多家大型证券、期货公司,具有丰富的金融从业培训经验,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委,同时拥有金融类多个从业资格。
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