2024年6月证券专项《证券投资顾问》真题考点：41-45个

来源:betway88必威官网 2024-06-28 00:53:32 字号

2024年6月证券专项《证券投资顾问》真题考点已整理好，各位备考的同学快来背背吧！证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通，因此真题考点是十分重要的，大家在考前一定要多看多记。《证券投资顾问》真题考点已上传至资料包第77批>>

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2024年6月证券专项《证券投资顾问》真题考点：41-45个

考点41：客户信息的分类

财务信息是指客户的财务收支和资产负债情况，包括收入、支出、资产、负债、投资、储蓄和消费、社会保障、风险管理等信息。财务信息有助于评估客户的支付能力和风险承受能力。非财务信息指客户的基本信息、职业、兴趣爱好等信息，具体包括个人信息、家庭状况、职业信息、教育背景、投资偏好和目标、生活兴趣与习惯等。在投资规划活动中，非财务信息与财务信息同等重要。

考点42：技术分析的主要方法

证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行技术分析的要素。这几个因素的具体情况和相互关系是进行正确分析的基础。其中，空间在某种意义上可以认为是价格的一方面，指的是价格波动能够达到的极限。

考点43：套利定价理论

所谓套利组合，是指满足下述三个条件的证券组合： (1)该组合中各种证券的权数满足W，+W2+…+WN=0。 (2)该组合因素灵敏度系数为零。 (3)该组合具有正的期望收益率。

考点44：法人客户

在识别和分析单一法人客户的信用风险时，应当分析客户基本信息、财务信息非财务信息和担保信息。

考点45：证券投资顾问业务监管

以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：

1)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;

2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;

3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;

4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。

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