2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点已整理好，各位备考的同学快来背背吧！证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通，因此真题考点是十分重要的，大家在考前一定要多看多记。《证券法律法规》真题考点已上传至资料包第77批>>

2024年6月证券从业《证券法律法规》真题考点：11-15个

考点11：廉洁从业的一般规定

廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行 业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向 他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

考点12：证券自营业务的禁止性行为

禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股 股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与经纪业务混合操作; 法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

考点13：行业文化建设的基本要求

敬畏专业，做精主业。【提倡专业主义，提升专业能力】，坚持守正创新，增强专业化发展“软实力”培育工匠精神，增强学习 本领，打造专业化服务的核心竞争力;着力提升把加强党的领导和专业主义精神结合起来的能力，金融服务实体经济的能力，防 范化解金融风险的能力，适应国际化发展的能力，金融机构治理能力。

考点14：证券交易

证券交易内幕信息的知情人包括：

(1)发行人及其董事、监事、高级管理人员;

(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(3)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(4)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员; (5)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;

(6)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

(7)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;

(8)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管 机构的工作人员;

(9)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

考点15：转融通业务中资金和证券的来源及权益处理

证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：

第一，自有资金和证券;

第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;

第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金;

第四，依法筹集的其他资金和证券。

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