2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》巩固练习模拟试题及答案
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1、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）个月内作出批准或者不批准的决定。
A. 20；1
B. 60；2
C. 20；2
D. 40；1
参考解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
(1)合并、分立、停业、解散或者破产；
(2)变更业务范围；
(3)变更注册资本且调整股权结构；
(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
上述第(3)项、第(5)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
2、《期货交易管理条例》规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。
A. 自有
B. 短期经营
C. 营运
D. 信贷
参考解析：本题考查《期货交易管理条例》的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
3、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。
Ⅰ．书面方式
Ⅱ．电话方式
Ⅲ．口头方式
Ⅳ．互联网方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考解析：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
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