2021年10月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习二
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中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
下列关于合伙企业概念的说法,正确的有().
Ⅰ.合伙人共同出资
Ⅱ.合伙人共担风险
Ⅲ.合伙人共享收益
Ⅳ.对合伙企业债务承担无限连带责任
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
为柜台市场提供登记结算服务的机构,应当按照中国证券业协会规定报送的柜台市场数据包括()。
Ⅰ.交易数据
Ⅱ.存款数据
Ⅲ.登记数据
Ⅳ.结算数据
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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