1、证券公司业务许可制度
证券公司业务包括
①证券经纪业务
②证券投资咨询业务
③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
④证券承销与保荐业务
⑤证券融资融券业务
⑥证券做市交易业务
⑦证券自营业务
⑧其他证券业务
2、以诚信与资质为标准的市场准入制度
设立条件限制 | 设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件。 |
资格审查 | 在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。 |
最低资本限制 | 将业务许可与证券公司资本实力挂钩，要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求。 |
加强监管 | 加强证券公司高管人员的监管，切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体。 |
3、分类监管制度
（1）中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类11个级别
①A（AAA、AA、A）
②B（BBB、BB、B）
③C（CCC、CC、C）
④D
⑤E
（2）中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定了不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
4、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度的特点：
（1）建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制。
（2）建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制。
（3）建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。
基础不牢，地动山摇。
证券从业，如何备考？
基础阶段：官方教材+精讲班视频+机考题库会员
每天的有效学习时间在2.5h以上，备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。如果觉得轻松可以缩短，如果觉得学得比较吃力则可以延长一下学习时间。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习，一个章节练习结束就做一个章节的习题。
巩固阶段：冲刺串讲班+真题考点班
冲刺班用更短的时间梳理大量的考点，可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班则可以帮助我们维持备考的感觉，其实只要前期备考认真，这个阶段甚至可以适当放松。
冲刺阶段：模考金题班+内部资料
真题套卷练习，提升做题速度和做题准确率。