一、证券交易所的定义
1、证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。【组织、集中、核心】
2、证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格。【两不】
3、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。【提供、组织、监督】
二、证券交易所的特征
关键词 | 具体内容 | |
① | 固定 | 有固定的交易场所和交易时间 |
② | 经纪制度、会员资格 | 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易 |
③ | 标准、上市 | 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 |
④ | 公开竞价 | 通过公开竞价的方式决定交易价格 |
⑤ | 有效 | 集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率 |
⑥ | 三公原则 | 实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理 |
三、证券交易所的主要职能
1、提供证券交易的场所、设施和服务
2、制定和修改证券交易所的业务规则
3、依法审核公开发行证券申请
4、审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市
5、提供非公开发行证券转让服务
6、组织和监督证券交易
7、对会员进行监督
8、对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监督
9、对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监督
10、管理和公布市场信息
11、开展投资者教育和保护
12、法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能
四、证券交易所的组织形式
1、公司制
定义 | 组织架构 |
以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建。 | 股东大会——最高权力机构 董事会——执行机构和经营决策机构 监事会——监督机构 经理层——日常的经营管理活动 |
2、会员制【上交所、深交所为会员制】
定义 | 组织架构 |
会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体 | 会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门 |
▲我国《证券法》规定，证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定。
【历年真题】证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是（）。
A、公司制
B、会员制
C、审批制
D、许可制
【历年真题】会员制证券交易所设有的机构有（）。
Ⅰ、董事会
Ⅱ、理事会
Ⅲ、会员大会
Ⅳ、监事会
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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