证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2022）

第三部分 银行间债券市场

（一）评级业务管理

1.《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》（2006年11月21日公布，2015年5月29日最新修订并施行）

（1）信用评级主体规范

了解《规范》的适用范围；掌握信用、信用评级、信用等级、评级对象等术语及其定义；熟悉信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的进入和退出程序；熟悉关于信贷市场和银行间债券市场信用评级机构执业要求的规定；熟悉关于信用评级机构应建立评级业务质量控制、内部管理等相关制度的规定；熟悉信用评级机构及其员工应遵守的行为准则。

（2）信用评级业务规范

了解信用评级业务的基本原则；掌握关于信用评级小组及小组成员的相关规定；掌握关于评级信息的来源及质量的相关规定；熟悉关于信用评级程序的相关规定；掌握关于信用等级符号及定义的相关规定；熟悉关于信用评级报告的相关规定；熟悉关于评级结果发布的相关规定。

（3）信用评级业务管理规范

熟悉评级机构开展信用评级业务应遵循的准则和具体要求；了解主管部门对评级业务的管理方式和具体管理措施。

2.《关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》（2008年3月11日公布并施行）

熟悉对于银行间债券市场信用评级机构现场访谈作业管理的要求；了解对于银行间债券市场信用评级机构评级作业时间的要求；熟悉对于债券发行人是否为集团企业的判定方式和对于信用评级机构报备材料的相关要求。

3.《中国人民银行公告〔2017〕第7号》（2017年7月1日公布并施行）

了解境内评级机构开展银行间市场评级业务的条件；了解境外评级机构开展银行间市场评级业务的条件；熟悉评级机构向自律组织申请注册、向监管部门报备的要求；掌握评级机构的禁止性行为。

4.《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》（2013年1月8日公布并施行）

了解委托评级的类别和双评级制度；掌握对信用评级机构的基本要求；熟悉信用评级机构的信息披露要求；熟悉评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形；掌握对信用评级业务的基本要求；熟悉对发行人委托评级、投资人委托评级、主动评级的特别要求；熟悉相关自律管理措施。

5.《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》（2016年2月26日公布并施行）

熟悉信用评级机构业务市场评价的定义；掌握评级机构业务市场评价的原则和指标。

6.《银行间债券市场信用评级机构注册评价规则》（2018年3月27日发布并施行）

掌握交易商协会对评级机构的分层分类管理制度；掌握评级机构注册评价的原则和指标；了解评级机构注册文件表格体系；熟悉评级机构注册评价的实施程序；熟悉评级机构注册评价结果的运用；掌握评级机构注册评价的自律规范。

7.《非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约》（2018年3月27日发布并施行）

掌握评级机构及评级人员应承诺的禁止性行为；掌握评级机构及评级人员应履行的自律义务；掌握对违反公约行为自律处分的规定。

8.《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》（2018年3月27日发布，2018年5月1日起实施）

掌握调查访谈的定义；熟悉项目组应收集资料的内容；熟悉评级信息的收集渠道；熟悉应当进行实地调查访谈的情形；了解实地调查访谈的访谈对象和时间要求；熟悉调查访谈工作底稿保存要求；掌握调查访谈过程中评级人员的禁止性行为和保密义务。

9.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》（2019年5月10日发布，2019年8月1日起施行）

掌握评级机构应披露评级业务制度、评级文件体系、内控管理制度的要求；熟悉评级机构披露评级报告、关注公告、检验结果、历史评级结果的要求；掌握评级机构应向交易商协会报告的重大事项；了解评级业务信息披露表格体系。

10.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务利益冲突管理规则》（2019年10月10日发布并施行）

熟悉信用评级业务利益冲突管理的基本规定；熟悉信用评级机构隔离设置的相关规定；掌握信用评级机构的禁止性规定；掌握信用评级人员离职审查及轮换的相关要求；熟悉信用评级机构利益冲突管理的相关规定；熟悉交易商协会可以采取的调研方式及管理措施。

11.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则（2020版）》（2008年4月15日公布，2020年6月12日最新修订并施行）

掌握中介机构应提供的中介服务业务规范、行为规范；熟悉对中介机构实施自律管理措施及自律处分的规定。

（二）债券发行与交易

1.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行）

了解非金融企业债务融资工具的定义及发行方式；熟悉对债务融资工具的自律管理措施。

2.《中国人民银行公告〔2021〕第11号》（2021年8月11日公布并施行）及《关于取消非金融企业债务融资工具信用评级要求有关事项的通知》（2021年8月13日发布并施行）

掌握取消企业注册发行债务融资工具需披露信用评级报告及跟踪评级安排的要求。

3.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》（2005年4月27日公布，2005年6月1日起施行）

掌握金融债券、金融机构法人的定义；熟悉金融债券的发行监管机构及发行原则；了解政策性银行发行申请条件；了解商业银行发行金融债券应具备的条件；了解企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件；了解金融机构、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件内容；熟悉金融债券的发行方式；掌握金融债券发行中信用评级机构的职责和法律责任。

4.《证券公司短期融资券管理办法》（2021年7月20日公布，2021年9月1日施行）

掌握有关证券公司短期融资券监管机构、发行和交易场所的规定；熟悉有关证券公司短期融资券的发行和交易原则、还本付息的要求；掌握申请发行证券公司短期融资券的条件；熟悉证券公司发行短期融资券的余额管理和调整的规定；掌握证券公司短期融资券期限的规定；掌握募集资金用途的禁止性规定；了解发行人的信息披露要求、内容和豁免规定；了解监管处罚规定。

5.《商业银行次级债券发行管理办法》（2004年6月17日公布并施行）

掌握商业银行次级债定义；熟悉次级债发行方式、发行人、发行原则及监管机构；熟悉商业银行公开发行次级债券应具备的条件；熟悉商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件；掌握商业银行发行次级债券申请文件中有关信用评级报告的规定；了解发行次级债的额度要求；掌握次级债发行的信用评级要求、发行方式；了解发行次级债的时间限制、监管报告要求；掌握私募发行的信用评级要求。

6.《信贷资产证券化试点管理办法》（2005年4月20日公布并施行）

掌握资产支持证券的含义、性质和发行方式；熟悉资产支持证券的原则和涉及的机构；熟悉信托财产的定义；了解受托机构不得相互抵销的资产；了解资产支持证券的监管机构；掌握资产支持证券发行申请材料中有关信用评级报告的规定；掌握资产支持证券的增级方式；掌握发行资产支持证券有关信用评级机构及其职责的规定；熟悉资产支持证券的发行方式；掌握资产支持证券定向发行免于信用评级的规定。

7.《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》（2018年9月8日公布并施行）

了解本办法中境外机构的范围；熟悉境外机构发行债券时关于信用评级报告的要求。

8.交易商协会关于非金融企业超短期融资券、短期融资券、中期票据、资产支持票据、项目收益票据、绿色债务融资工具等业务指引

了解超短期融资券、短期融资券、中期票据、资产支持票据、项目收益票据、绿色债务融资工具的定义；掌握对上述债务融资工具进行信用评级的特别规定。

9.《内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法》（2017年6月21日公布并施行）

熟悉“债券通”“北向通”的定义；熟悉本办法的适用范围；了解境外托管机构、境内托管机构的职责。

10.《中国人民银行关于开展内地与香港债券市场互联互通南向合作的通知》（2021年9月14日公布，2021年9月24日起施行）

熟悉“南向通”的定义；了解参与“南向通”机构；掌握“南向通”的投资范围。

11.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（2008年4月15日公布，2021年3月26日最新修订并施行）

掌握信息披露的原则及语言要求、信息披露文件变更规定；熟悉债务融资工具存续期内的信息披露要求；熟悉可能影响企业偿债能力的重大事项的范围；掌握信用评级机构非金融企业债务融资工具信息披露要求；了解其他中介机构信息披露要求；熟悉自律管理和自律处分规定；了解信息披露文件送达平台及审核机构。

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第一部分：立即查看>>《证券评级业务高级管理人员资质测试》第一部分考试大纲

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