《证券市场基本法律法规》考试大纲

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。

第二节 公司法

掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行、股份转让的相关规定;熟悉关于上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节 合伙企业法

掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。

掌握设立合伙企业的条件;熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的条件;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容。

掌握有限合伙企业合伙人、名称的相关规定;了解关于有限合伙企业协议内容的规定;掌握有限合伙企业的出资要求;掌握有限合伙企业事务执行的相关规定;掌握有限合伙企业的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的转化。

了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。

第四节 证券法

熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人的相关规定;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握证券上市的条件和终止上市交易的情形;掌握禁止内幕交易的相关规定;熟悉操纵证券市场行为的类型及法律责任;掌握禁止虚假陈述、信息误导和损害客户利益行为的相关规定。

掌握上市公司收购的方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。

掌握信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任。

掌握投资者保护制度、投资者的分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任。

熟悉证券交易场所的组织架构、交易规则和风险基金制度。

熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

掌握违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握违反上市公司收购规则的法律责任;掌握违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任。

第五节 证券投资基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责;了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。

熟悉基金公开募集与非公开募集的区别;了解公募基金运作的方式;了解非公开募集基金的合格投资者的要求;了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律责任。

第六节 期货和衍生品法

熟悉期货和衍生品法的适用范围、调整对象及相关定义。

掌握期货交易和衍生品交易的一般规定、期货合约的上市注册、期货交易的基本制度、衍生品交易的审批机制、衍生品交易的基本制度;掌握期货交易的当日无负债结算制度、期货保证金的存管要求、期货合约的结算与交割;掌握期货交易者适当性管理制度、对交易者的保护措施。

了解期货经营机构的业务许可制度及许可范围;了解期货交易所的职责及内部管理制度;了解跨境监督管理与协作。

熟悉违反交易规定的法律责任、非法设立、经营期货公司的法律责任、跨境交易过程中的法律责任等内容。

第七节 证券公司监督管理条例

熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;熟悉有关证券公司组织机构的规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;熟悉关于客户资产保护的相关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定;了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度报告、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施);了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。

第八节 证券公司风险处置条例

熟悉证券公司需进行停业整顿的相关规定;熟悉证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情形;掌握国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政重组的条件、方式和期限的规定;熟悉国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司业务许可的规定;掌握国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定;了解对是否需要动用证券投资者保护基金的证券公司申请破产清算的不同规定。

了解国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责;了解证券公司风险处置过程中有关司法程序的规定;了解证券公司风险处置过程中相关机构或人员的规定。

第九节 私募投资基金监督管理条例

熟悉私募投资基金监督管理条例的适用范围、相关定义;了解私募基金管理人的主体性质、应持续符合的要求、不得担任私募基金管理人及其相关主体的情形、出资方的禁止行为;掌握私募基金管理人和私募基金登记备案的规定、私募基金管理人的职责、注销登记的情形;掌握私募基金向合格投资者非公开募集、投资者风险匹配的有关规定;掌握私募基金投资范围、投资层级、关联交易的规定;熟悉私募基金管理人专业人员配备、防范利益输送和利益冲突、信息披露与信息报送的有关规定。

了解国务院证券监督管理机构进行检查和调查的措施;了解私募基金管理人及相关主体的主要违法违规情形及其法律责任。

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

熟悉证券公司治理的基本要求;掌握证券公司股权管理的相关要求;掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求;熟悉证券公司与客户关系的基本原则。

熟悉证券公司内部控制的基本要求;熟悉证券公司各类业务内部控制的主要内容;了解对证券公司业务创新的相关规定;了解对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。

熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念;掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容;掌握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责;掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责;掌握证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;熟悉证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定;熟悉证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则;了解对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。

掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求;掌握证券公司跨墙人员基本行为规范;熟悉证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。

掌握证券公司分类监管的概念;熟悉证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法;熟悉基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。

第二节 风险管理

掌握证券公司风险控制指标的基本要求;了解净资本计算标准;掌握证券公司从事相关证券业务的净资本标准;掌握证券公司应持续符合的风险控制指标标准;了解证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求;了解风险控制指标相关监管措施。

掌握全面风险管理的定义;了解证券公司全面风险管理文化的要求;掌握证券公司全面风险管理的责任主体;了解首席风险官及风险管理部门的履职保障;熟悉证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求;掌握证券公司风险管理的政策和机制要求。

掌握证券公司流动性风险的定义;掌握证券公司流动性风险管理的目标;了解证券公司流动性风险限额管理的基本要求;掌握证券公司融资管理的基本要求。

掌握信用风险的定义及业务类型;了解信用风险识别、评估和控制的要求。

掌握声誉风险的定义;掌握声誉风险应遵循的原则;熟悉引发声誉风险的因素;掌握声誉风险的约束、评价及问责机制。

第三节 投资者适当性管理

熟悉证券经营机构执行投资者适当性的基本原则;掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;掌握普通投资者享有特别保护的规定;熟悉专业投资者的范围;掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素;熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素;熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为;熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息;掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求;掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

第四节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作

掌握反洗钱的定义及基本要求;熟悉反洗钱的内部控制和风险管理;掌握客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求;掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;掌握可疑交易报告要求及可疑交易报告后续控制措施;熟悉涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求。

第五节 证券公司信息技术管理

了解证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;熟悉证券公司数据全生命周期管理机制;熟悉证券公司信息技术应急管理的组织架构、应急预案、应急演练、信息系统备份能力要求相关规定;熟悉委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分、管理要求、信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求、信息技术服务协议及保密协议签署要求;了解证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施。

第六节 证券公司网络和信息安全管理

了解相关主体在证券期货业网络和信息安全管理过程中的职责;熟悉证券公司网络和信息安全运行相关要求;掌握证券公司投资者个人信息保护相关要求;掌握证券公司网络和信息安全应急处置相关要求;了解证券公司网络和信息安全的监管要求及法律责任。

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

了解证券公司证券经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的定义及证券公司的基本职责;掌握证券经纪业务的营销及证券经纪人制度、适当性管理与投资者教育、账户实名制、反洗钱义务相关要求;掌握证券公司对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易的管理和监控相关要求;掌握证券公司保障投资者交易的安全与连续、客户回访与投诉管理相关要求;熟悉证券经纪业务佣金管理相关要求;掌握证券经纪业务中的禁止行为;了解经纪业务的内控管理;熟悉经纪业务的法律责任与监管措施;了解科创板、创业板特殊交易机制。

第二节 证券投资咨询

掌握证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系;掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;了解证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定。

掌握证券投资咨询人员执业行为准则;了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;熟悉财务顾问业务的资格要求;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管要求和法律责任。

第四节 证券承销与保荐

了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规;熟悉证券发行上市保荐业务的一般规定;了解证券发行与承销信息披露的有关规定;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施;掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。

第五节 证券公司融资融券及其他信用业务

了解证券公司信用业务的主要法律法规;熟悉融资融券业务的基本原则与业务资格要求;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;掌握融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容;熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;掌握监管部门对融资融券业务的监管措施;了解转融通业务的基本概念及主要规则;了解转融通业务中资金和证券的来源及权益处理。

熟悉股票质押式回购、质押式报价回购业务的主要规则;了解股票质押回购、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定。

第六节 证券自营

了解证券公司自营业务的主要法律法规;掌握证券自营业务投资范围的规定;了解证券自营业务决策与授权的要求;掌握证券自营业务相关风险控制指标;了解证券自营业务操作的基本要求;掌握自营业务的禁止性行为;了解债券交易的相关监管要求;熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

第七节 证券资产管理

熟悉证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求;掌握资产管理业务类型。

掌握金融机构开展资产管理业务的基本原则、基本职责、代销要求、投资范围、禁止资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能技术要求及监管原则等。

掌握证券资产管理业务的一般性规定;掌握资产管理业务中人员、合同、募集推广、参与资金来源等要求;掌握资产管理计划成立及转让的条件、投资交易、主动管理的要求;掌握资产管理业务投资者的权利与义务;掌握证券公司以自有资金参与资产管理计划及关联交易的要求;熟悉资产管理计划的托管要求、终止情形;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则;了解专项计划管理人主要职责;了解专项计划设立、运作的一般流程;了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定;熟悉资产证券化业务的尽职调查规定;了解资产支持证券信息披露的相关要求;熟悉资产证券化业务基础资产负面清单。

了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

熟悉资产管理业务的监管措施和法律责任。

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

了解全国股转系统业务的主要法律法规;熟悉全国股转系统业务的一般规定;掌握全国股转系统主要业务的有关规定;熟悉监管部门对全国股转系统业务的监管措施;掌握违反全国股转系统业务有关规定的法律责任。

了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求;熟悉证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品种类及方式;熟悉柜台交易中合同签订、财产担保、账户、登记、托管、结算的有关要求;熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露及自律管理的有关要求。

第九节 其他业务

熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。

熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围、业务规则与禁止行为;熟悉对中间介绍业务的监管措施。

了解证券公司另类投资业务的概念及范围;熟悉证券公司另类投资业务的主要业务规则;了解证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定。

了解股票期权交易的主要制度安排;熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。

熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其交易商管理。

了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围;熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定及自律管理要求。

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

掌握擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任;掌握欺诈发行证券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;熟悉非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;熟悉违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任;掌握中介机构其他典型违法违规行为及法律责任。

第二节 证券二级市场

掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

第一节 证券行业文化建设

掌握证券行业文化建设的重要意义;掌握证券行业的文化理念;掌握建设行业文化、防范道德风险工作纲要;掌握证券行业文化建设的基本要求;熟悉证券行业文化建设十要素;掌握证券公司文化建设实践评估的指标、结果及应用。

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定

掌握廉洁从业的一般规定;掌握廉洁从业的内控机制要求;熟悉

廉洁从业的禁止性要求;了解廉洁从业管理的报告义务;了解廉洁从业的行政监管措施、自律惩戒措施及相关法律责任。

第三节 证券市场诚信管理及禁入措施

掌握中国证监会诚信管理的有关规定;掌握证券行业执业声誉信息管理的有关规定;掌握证券行业诚信准则;掌握证券市场禁入措施的实施对象;掌握市场禁入的种类、要求及禁入信息的发布。

第四节 从业人员行为规范

掌握从业人员范围;熟悉从业人员应当具备的条件和培训要求;了解从业人员的备案登记;熟悉从业人员执业规范;掌握从业人员履职限制及禁止行为;掌握证券从业人员职业道德准则;掌握从业人员的违规处理及惩戒机制。

掌握分支机构负责人、部门负责人范围;熟悉分支机构负责人任职条件;了解分支机构负责人的备案公示;掌握董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人的履职限制、审计要求及薪酬递延机制。

熟悉从事证券经纪业务相关人员不得存在的行为;了解违反经纪业务相关规定应承担的法律责任。

了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券经纪业务营销人员的禁止性规定。

了解基金销售人员的有关规定;了解从事代销金融产品人员的有关规定。

掌握证券投资咨询人员分类;了解证券投资咨询人员应当具备的条件;掌握证券投资顾问与证券分析师的登记要求;熟悉证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任。

熟悉保荐代表人应具备的条件;掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人的监管措施及自律管理。

熟悉财务顾问主办人应该具备的条件。

掌握投资经理的范围;掌握投资经理应该具备的条件;熟悉投资经理执业行为管理的有关要求。

了解证券资信评级业务人员有关规定。