2015年12月10日，中国证券业协会官网发布：证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)。
证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)
中国证券业协会
2015年11月
目 录
第一部分 业务监管
第一章 证券投资顾问业务监管... 1
第一节 资格管理... 1
第二节 主要职责... 1
第三节 工作规程... 1
第四节 法律责任... 1
第二部分 专业基础
第二章 基本理论... 2
第一节 生命周期理论... 2
第二节 货币的时间价值... 2
第三节 资本资产定价理论... 2
第四节 证券投资理论... 2
第五节 有效市场假说... 2
第三部分 专业技能
第三章 客户分析... 3
第一节 信息分析... 3
第二节 财务分析... 3
第三节 风险分析... 3
第四节 目标分析... 3
第四章 证券分析... 3
第一节 基本分析... 4
第二节 技术分析... 4
第五章 风险管理... 4
第一节 信用风险管理... 5
第二节 市场风险管理... 5
第三节 流动性风险管理... 5
第四部分 专项业务
第六章 品种选择... 5
第一节 产品选择... 5
第二节 时机选择... 5
第三节 行业轮动... 6
第七章 投资组合... 6
第一节 股票投资组合... 6
第二节 债券投资组合... 6
第三节 衍生工具... 6
第八章 理财规划... 6
第一节 现金、消费和债务管理... 6
第二节 保险规划... 7
第三节 税收规划... 7
第四节 人生事件规划... 7
第五节 投资规划... 7
