第一部分 证券市场基础
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；权证和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状；熟悉改革开放后中国证券市场的发展阶段、发展状况和对外开放状况。
第二章 股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。掌握普通股票股东的权利；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格的主要因素。
掌握我国按投资主体性质划分的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的进程。
第三章 债券
掌握债券的定义、票面要素、性质、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握国债的分类;熟悉我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；熟悉我国企业债、公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种。
掌握国际债券的定义和特征，掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点，了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券。
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念；了解ETF和LOF的异同。
熟悉基金份额持有人的权利；掌握基金管理人和托管人的概念、职责；熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义。
熟悉基金收益的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资范围与投资限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、交易形式及交易方法等不同的分类方法。
掌握权证的定义、分类、要素；发行、上市与交易；了解权证与标准期权产品的异同。
掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素；掌握可转换债券的理论价值、转换价值；了解可转换债券的市场价格及转换升贴水；掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势。
第六章 证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格；掌握证券交易所的定义、特征和运作系统、交易原则和交易规则；熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；了解银行间债券市场的概念；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型、股份转让方式。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
第七章 证券中介机构
掌握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求，了解对证券公司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司主要业务及相关管理规定；了解证券公司的作用和我国证券公司的发展概况。
掌握证券登记结算公司的职能、有关业务规则；了解证券服务机构的类别和证券服务机构的法律责任和市场准入。
第八章 证券市场法律制度与监督管理
掌握《证券法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
掌握《证券投资者保护基金管理办法》规定的证券投资者保护基金的来源、基金的监督管理，熟悉中国证券投资者保护基金公司的职责；掌握《证券市场禁入规定》有关基本原则、适用范围、市场禁入措施的类型和相关规定。http://ks.examda.com
熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。熟悉投资者教育工作的有关内容；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限和各职能部门的分工。
掌握对信息披露、操纵市场行为、欺诈客户行为、内幕交易行为的监管内容。
熟悉证券市场的自律性管理机构；熟悉证券交易所的主要职能、监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；熟悉证券业协会的职责和对会员、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；掌握从业人员的行为规范和基本行为准则。
