2024年期货从业《期货法律法规》章节练习题：第二章第2节

来源:betway88必威官网 2024-07-26 00:42:10 字号

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-2024年期货从业《期货法律法规》章节练习题-

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今日练习章节为：第二章第2节董事、监事和高级管理人员任职管理

1、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。

A. 财务负责人

B. 独立董事

C. 监事会主席

D. 董事长

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参考答案：A

参考解析：高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述职务的人员。

2、违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令（）的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被处理之日起未逾3年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 停业整顿

B. 托管

C. 接管

D. 撤销

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参考答案：A,B,C,D

参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，本题为第(八)条，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。故本题答案为ABCD。

3、某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定，该人不得担任该期货公司独立董事。( )

A. 错

B. 对

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参考答案：B

参考解析：独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。下列人员不得担任期货公司独立董事：(1)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（3）直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前10名股东中的自然人股东及其近亲属；(4)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(5)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员 (6) 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(7)中国证监会规定的其他人员。

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