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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(5.9)

来源:betway88必威官网 2024-05-09 09:53:08 字号

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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交( )审核开户和存档。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货公司

参考答案:D
参考解析:证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致,采集并留存客户影像资料,并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述,错误的是( )。

A.专用账户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

参考答案:C
参考解析:保证金分为结算准备金和交易保证金。

下列关于期货公司对客户资料管理的表述,正确的有( )。

A.期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致

B.监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

C.监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息,监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护

D.期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

参考答案:A,B,C

参考解析:期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。 

监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息,监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

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