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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(5.1)

来源:betway88必威官网 2024-05-01 00:31:53 字号

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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾( )年,不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

参考答案:C
参考解析:因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、 证券交易所、 证券登记结算机构的负责人, 或者期货公司、 证券公司、 基金管理公司的董事、 监事、 高级管理人员, 自被解除职务之日起未逾5年。

下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是( )。

A. 财务负责人

B. 独立董事

C. 监事会主席

D. 董事长

参考答案:A
参考解析:高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员,财务负责人以及实际履行上述职务的人员。

担任期货公司总经理、副总经理的,除具备经理层基本条件外,还应当具备的条件可以是( )。

A. 具有从事期货业务3年以上经验

B. 具有其他金融业务4年以上经验

C. 具有法律、会计业务5年以上经验

D. 具有经济管理工作10年以上经验

参考答案:A,B,C,D
参考解析:担任期货公司总经理、副总经理的,除具备经理层基本条件外,还应当具备下列条件: (1)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验,或者经济管理工作10年以上经验; (2)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。

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