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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题(4.26)

来源:betway88必威官网 2024-04-26 00:05:15 字号

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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习题

未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处(  )以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(  )罚金。

A. 三年;一万元以上十万元以下

B. 三年;二万元以上二十万元以下

C. 五年;一万元以上十万元以下

D. 五年;二万元以上二十万元以下

参考答案:B
参考解析:未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

内幕信息以外的其他未公开的信息,包括(  )

A. 证券的投资决策、交易执行信息

B. 证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息

C. 其他可能影响证券、期货交易活动的信息。

D. 期货的投资决策、交易执行信息

参考答案:A,B,C,D
参考解析:内幕信息以外的其他未公开的信息 , 包括下列信息: ①证券、期货的投资决策、交易执行信息;②证券持仓数量及变化、 资金数量及变化、交易动向信息;@其他可能影响证券、期货交易活动的信息。 内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的,司法机关可以在有关行政主 (监)管部门的认定意见的基础上, 根据案件事实和法律规定作出认定。

以下有(  )行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。

A. 利用套取手段获取内幕信息的

B. 利用刺探手段获取内幕信息的

C. 内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的

D. 在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源

参考答案:A,B,C,D
参考解析:具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的 “非法获取证券、 期货交易内幕信息的人员: ①利用窃取、 骗取、 套取、 窃听、 利诱、 刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的;②内幕信息知情 人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员, 在内幕信息敏感期内, 从事或者明示、 暗示他人从事, 或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、 期货交易, 相关交易行为明显异常, 且无正当理由或者正当信息来源的;③在内幕信息敏感期内, 与内幕信息知情人员联络、接触, 从事或者明示、 暗示他人从事, 或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、 期货交易, 相关交易行为明显异常, 且 无正当理由或者正当信息来源的。

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