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2023年期货从业《期货法律法规》试题精选
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第二章单选题集训
1、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
2、期货公司的从业人员的禁止行为不包括( )。
A. 对客户进行投资分析并提出投资建议
B. 诱骗客户参与期货交易
C. 进行虚假宣传
D. 挪用客户的期货保证金
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，“期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为”。
3、( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 中国期货业协会
B. 期货保证金安全存管监控机构
C. 期货交易所
D. 期货保证金存管银行
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